北京特种设备综合检验机构监督抽查记录表.docVIP

北京市特种设备综合检验机构监督抽查记录表 审查项目及内容 审查方法及要求 审查结果 问题描述与记录 符合 无此项 有缺陷 不符合 1、检验规范执行 1.1是否有检验规范标准目录及发放记录。 查阅检验规范标准目录、发放记录。 □ □ 目录不全 记录不全 其他 无目录 无发放记录 其他 1.2是否建立检验安全管理制度，对防护设备、设施、用品的配置是否有相应规定。 查阅管理制度和领用记录。 □ □ 制度内容不全 领用记录不全 配置未作规定 其他 无制度 无领用记录 其他 2、质量体系运行 2.1检验仪器设备管理制度的执行情况。 查检验仪器设备台账、检定记录与检定证书、查看设备状况、设备使用记录。 □ □ 台帐不全 设备档案不全 检定记录、证书不全 设备标识不全或有误 其他 无台帐 无设备档案 无检定记录、证书 超期未检 其他 2.2能否对检验报告定期考评，是否能及时处理检验报告考评发现的问题。 检查检验报告质量考评记录，对检查出的问题是否及时进行了处理，并制订了整改措施，是否有处理和整改记录。检查检验报告质量考评开展的频次是否符合《质量手册》的规定。 □ □ 考评记录不全 整改措施不全 整改记录不全 □ 整改措施针对性差 考评频次不符合 其他 无考评记录 对发现问题未通报或整改 其他 ※ 2.3是否建立了有效的方式对检验过程质量进行监控及不断改进。 检查是否建立了检验过程质量监控管理办法。在发现问题时，是否进行了整改，是否制订了整改措施。 □ □ 规定不合理或内容不充分 发现问题但没有全部整改 整改措施不全，不合理 其他 无规定 发现问题也未进行必要的整改 其他 2.4上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查提出的问题是否及时整改。 查阅上次核准（复核准）审查、监督抽查、常规性监督检查的报告，检查是否对存在问题制订了整改措施和计划，对整改情况是否有记录，整改效果如何，涉及质量手册和程序文件、检验工艺等的问题，是否对有关文件进行了修订，是否及时将整改情况报送特种设备安全监察部门。 □ □ 整改措施和计划不全 整改不及时 整改效果不明显或有反复 已修订，但不完善 未及时报送监察部门 其他 无法提供抽查或检查的报告 没有措施和计划 未实施整改 应修订而未修订 未报送监察部门 其他 2.5是否按年度制定了培训计划并有效实施；对新颁发的法规是否能及时组织宣贯。 查阅年度人员培训计划。抽查培训记录，检查培训计划是否有效实施，检查新法规宣贯记录。 □ □ 计划不符合《质量手册》 培训记录不全 未对所有新法规进行宣贯 其他 无培训计划及培训记录 未对新法规进行宣贯 其他 2.6是否能及时征求制造、安装（被监检单位）和使用单位对检验工作的意见。 查阅相关记录，检查该项工作是否符合《质量手册》的要求。检查是否能对生产和使用单位提出的意见及时进行处理。 □ □ 记录不符合《质量手册》要求 处理不及时不全面 其他 无规定 无记录 未作处理 其他 3、检验责任 3.1机构名称、主要负责人、地址、所有制及隶属关系发生变更，是否在15日内向原受理机构备案并办理变更换证，并告知其所在地质量技术监督部门。 查阅相关证书、记录，了解区县质量技术监督部门。 □ □ 发生变更，未在15日内备案，并办理变更换证 未及时告知其所在地质量技术监督部门 未备案、未办理办更 未告知技术监督部门 (3.2是否存在检验人员无资格证书的情况。 查阅检验人员的证书。 □ □ / 存在检验人员无证书 (3.3是否存在检验人员在两个或两个以上检验单位执业的情况。 调查、了解检验机构实际情况；查看出具检验报告人员是否属于检验单位。 □ □ / 存在检验人员在两个或两个以上单位执业 (3.4是否有违规经营情况。 查验组织机构（包括下属、挂靠单位）及其业务范围。 □ □ / 有违规经营情况 其他 (3.5是否存在出具虚假结果、鉴定结论或者检验检测结果的情况。 汇总检验报告质量抽查表结论。 □ □ / 存在虚假结果、鉴定结论或者检验结果 (3.6是否存在刁难生产、使用单位的情况。 调查生产、使用单位。 □ □ 存在个别情况 情况严重 (3.7是否存在未经许可检验的情况。 查检验业务台账和数据库。 □ □ / 存在超范围情况 其他 3.8是否根据安全监察机构下达的检验业务及检验范围落实检验工作。 查阅检验机构存档的安全监察机构下达的检验任务及检验范围要求，查检验计划和统计报表。 □ □ 见证不全 统计不及时 数据有误差 存在超范围检验 其他 无任务书、计划或工作目标 检验任务未完成 超范围检验情况严重 无计划、统计报表 其他 3.9检验计划及管理情况。 查阅