金融理财(AFPCFP)教学与考试大纲.doc

金融理财师(AFP/CFP)教学与考试大纲（2007） A1－AFP了解，A2－AFP理解，A3－AFP掌握； C1－CFP了解，C2－CFP理解，C3－CFP掌握。 1 金融理财概述与CFP制度 1.1 金融理财概述 1.1.1 什么是金融理财A3 1.1.2 为什么需要金融理财A3 1.1.3 CFP制度的发展沿革A2 1.1.4 中国CFP制度的建立与发展A3 1.1.5 成为CFP的路径A2 1.2 CFP制度 1.2.1 4E认证体系A3 1.2.2 职业道德准则A3 C3 1.2.3 职业操作准则A3 C3 1.2.4 纪律处分办法A2 C3 2 金融理财与法律 2.1 法律基础知识 2.1.1 两大法系及我国法律的渊源 两大法系的地缘及特征A2 我国法律的渊源A2 2.1.2 民事法律关系的主体：自然人、法人和其他经济组织 公民（自然人） A3 法人A3 个人独资企业A2 C3 合伙企业：特征、分类及设立条件A3 C3 有限责任公司：特征、设立条件A3 C3 股份有限公司：特征、设立条件A3 C3 金融理财原理 章节内容重要程度 外商投资企业A1 2.1.3 理财涉及的客体权利 财产权与人身权A3 物权的四大权能A2 共有财产制度：按份共有、共同共有A3 C3 夫妻共同共有财产制度A3 C3 无形财产：知识产权A1 债权A2 2.2 金融理财师与客户之间的法律关系 2