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企业法律风险论文范文 　　企业法律风险是一种与法律权利和义务相关的商业风险,因不规范行为所引起。下文是学习啦小编为大家搜集整理的关于企业法律风险论文范文的内容，欢迎大家阅读参考! 　　企业法律风险论文范文篇1　　浅谈上市企业法律风险 　　【摘要】上市企业的风险是指上市企业在其经营管理过程中可能遭受到的各种负面的事件。良好的企业风险管理有利于企业避免不必要的损失，维护企业内部结构的稳定性。上市企业面临的主要风险包括信息披露风险和企业控股权变更风险，企业应当建立风险管理的专业机构，完善起风险预警机制、强化与股东的联系以有效应对法律风险。 　　【关键词】上市企业;法律风险;应对 　　在股票市场高度发展的背景下，上市企业的出现，不仅使得资本与技术能够集合起来组成一个有机统一体而投入市场经营中，也使得企业之财产、责任与其所有人的财产、责任相分离，企业的有限责任避免了因企业生产经营出现困境而影响到其所有人的生活，从而减小了生产经营的风险，鼓励了投资，有利于社会闲置资本被投入到生产实践中，促进了社会经济的快速发展。然而，上市企业在其经营管理过程中，由于涉及的市场较多，法律关系复杂，企业管理不善就很容易遭遇各种风险，使企业蒙受重要损失。因而，从这个角度而言，改善上市企业风险管理是上市企业必须解决的重要问题。 　　一、上市企业法律风险概述 　　(一)上市企业法律风险内涵 　　所谓风险，即是指主体可能遭受到的于己不利的各种客观事件。风险首先是一种不利于主体的事件，其对主体的发展具有负面作用，对其生产经营或者生活的开展产生消极的影响。另外，风险又是一种可能发生的事件，即风险的发生并不具有十分的确定性，但其发生的概率也相对较高，管理不善即可能造成这种风险的发生。上市企业的风险，即是指上市企业在其经营管理过程中可能遭受到的各种负面的事件。上市企业的风险一般包括两种类型，其一是一般企业都可能面临的风险，包括企业的组织风险、市场风险、宏观调控风险等，这些风险一般在经营管理中产生;其二是上市企业特有的风险，包括信息披露风险、内幕交易风险、上市、退市风险等。[1]上市企业之法律风险的主要影响即为给企业经营管理或者其投资者利益造成重大损失。这也是上市企业需要通过各种手段规避风险的现实依据。 　　(二)上市企业风险管理的重要意义 　　1.避免损失。上市企业风险管理对企业之健康发展的重要意义首先表现为其可以有效避免企业损失。具体而言，如上所述，风险是一种为一种可能发生的给企业造成损失的事件而存在的，这种风险一旦发生，则企业的生产经营管理将被严重影响，使企业遭受重大损失。企业风险管理即可以有效预防风险的发生，从而避免企业遭受不必要的损失。 　　2.维护企业结构的稳定性。上市企业之风险管理还可维护企业之组织结构的稳定性。具体而言，就上市企业而言，其面临的风险包括了企业控制权、股份交易等方面的内容，这类风险的发生，将使企业的组织结构产生变动，最终影响到企业的内部生产管理活动和对外交易活动。良好的风险管理从而对此类风险的发生预先提出防范举措，从而防止此类风险的发生，或者将风险的危害性降至最低，从而维护企业结构的稳定性。[2] 　　二、上市企业面对的主要法律风险 　　如上所述，上市企业面临着多样化的风险，包括了一般企业面临的风险和上市企业特有的风险。本文即着重对以下两种上市企业特有的风险进行研究。 　　(一)信息披露风险 　　我国证券法、企业法和刑法等规定了披露内幕信息方面的法律责任，上市企业对其内幕信息管理不当的，则有可能发生信息披露方面的风险。法学意义上的内幕信息，即是指涉及企业的经营、财务或者其他对该企业之证券、股票、期货的交易价格具有重大影响的未公开的信息。一般来说，内幕信息之构成有三个要件：其一是重要性，即信息对企业之证券、股票、期货的交易价格具有重要影响的信息才能成为内幕信息;其二是未公开性，即内幕信息仅为企业内部部分管理人员知悉，这些信息尚未对外披露，不为外界所知晓;其三是相关性，即是说内幕信息必然与发行人或其发行的证券、股票、期货相关。 　　然而，股票发行与交易管理暂行条例也对内幕信息的界定是相当模糊的。该条例第91条规定，内幕信息是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未公开的可能影响股票市场价格的重大信息。该条例仅界定了内幕信息的概念，但没有对内幕信息予以列举。当然，根据该条之规定，股票发行中的内幕人包括发行人、证券经营机构等主体以及与这些主体有密切联系的人员，这些主体所持有、知悉的尚未公开且可能影响股票价格的信息都是内幕信息。但在这个解释中，内幕信息的范围就比较大，企业工作人员可能难以认定哪些信息为内幕信息，从而可能遭遇信息披露方面的风险。[3] 　　(二)企业控制权转移风