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国际碳交易市场发展对中国启示摘要 中国是世界第二大温室气体排放国，是全世界核证减排量（CERs）一级市场上最大供应国，但在碳交易过程中却处在整个碳交易产业链的最低端，只是碳交易市场的参加者，碳交易市场规则的执行者。中国为全球碳交易市场创造的巨大减排量被发达国家以低价购买后，包装、开发成价格更高的金融产品在国外进行交易。作为世界上最大的排放权供应国之一，中国没有一个像欧美那样的国际碳交易市场，不利于争夺碳交易的定价权。本文具体阐述了国际主要的碳交易市场的交易主体、交易类型、交易数量、交易额等发展状况，通过分析归纳出现阶段国际碳交易市场的特点，并以此为基础将国内碳交易市场和国际碳交易市场进行比较得出中国碳交易市场现阶段存在的缺陷，相应的提出了完善中国碳交易市场的启示，即完善碳交易市场的制度建设，完善碳交易体系，加强对CDM项目开发的研究，调动金融机构参与碳交易的主动性，统一国内碳排放标准。 关键词 京都议定书；碳交易市场；清洁发展机制 中图分类号 X22 文献标识码 A文章编号 1002-2104(2011)04-0030-07 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.04.005 碳交易市场建设的滞后已经使中国丧失了在全球碳交易市场的定价权和主动权。虽然有专家预测，到2012年，全球的碳交易总额将高达1 500亿美元，超过石油成为全球第一大市场，中国有望在其中占据3成以上的份额，但有关数据显示，中国碳交易的价格每吨要比印度低2-3欧元，更不及欧洲二级市场价格的一半。目前，中国污染排放与温室气体排放交易个案虽然已经不少，但分散在各个城市和各个行业，交易往往由企业与境外买方直接谈判，信息透明程度不够。这种分散的不公开的市场状况，使中国企业在谈判中处于弱势地位。拥有碳交易市场的定价权不仅取决于碳贸易量，还必须建立起一个统一的碳交易平台，为买卖双方提供充分的供求信息。因此，碳交易市场的制度结构、市场分类以及碳交易市场的发展趋势等都成为近年来研究的热点。? 碳交易市场是指碳排放权交易市场，或以碳排放权交易为实质的碳信用市场。国内外学者对碳交易市场的研究多集中在碳交易市场的交易机制、碳交易市场的分类及碳交易市场中的交易工具三个方面，也有学者对我国碳交易市场建立的战略及建立后的功能进行了研究。世界银行在2004年的《碳交易市场的现 状及趋势》中描述了碳交易市场的结构，认为目前的碳交易市场可分为减排许可市场和基于项目的市场。减排许可市场是指受一定范围或有关机构限制的市场。基于项目的市场是指在一定规则约束下或自愿行为发生的买卖双方直接以项目投资的方式进行碳交易的碳交易市场［1］。章升东等在世界银行对碳交易市场分类的基础上，对碳交易市场的类型进行了更详细的分类。他认为，基于项目的市场又可分为京都市场以及非京都市场；按照碳排放权交易涉及的范围，碳排放权交易市场又可分为国际级碳排放权交易市场、国家级碳排放权交易市场、州级碳排放权交易市场以及零售碳排放权交易市场［2］。林德荣分析了碳排放权市场形成的两种机制，并总结了碳排放权市场具有以下特征：市场规模急剧膨胀，私人公司踊跃参与，发展中国家正成为主要的卖方市场，各种市场创新体系相继出现，减排单位交易体系的创建促进京都减排单位市场的壮大［3］。涂毅提出在北京建立一个实体性的交易市场，为各会员和参与者提供交易场所。同时，构建一个基于网络的市场交易平台，以便注册用户通过网上进行交易。利用此交易平台，会员可以卖出超标减排量来获得额外利润，或者买入不足的减排量以履行义务；系统地做好可持续发展和温室气体减排计划；通过交易所聘请的具有温室气体减排量审核资质的独立第三方定期测量温室气体排放量，并有选择地采用各种减排技术和措施进行温室气体减排［4］。曾刚详细介绍了国际碳金融交易市场的市场结构、参与者与交易工具，探讨了该市场发展的缺陷并展望了影响其发展的政策前景。认为国际共识的形成以及国际合作的强化，将会有助于扫清国际碳金融市场发展的障碍，对其进一步的快速发展以及新技术的开发和应用起到关键性作用［5］。 于同申在分析了中国碳排放权交易碳交易市场构建的动机，国际碳排放权交易的机制及中国在国际碳交易市场中的地位后提出中国构建碳排放权交易市场的“三步走”战略,战略的三个阶段分别是:以配额制为基础的战略启动阶段、参与主体及相关金融产品的多元化及控制碳交易风险阶段、国际化阶段［6］。从目前国内学者的研究成果看，很少有对国际碳交易市场的系统分析。本文在对国际碳交易市场系统分析的基础上，提出了对中国碳交易市场建设的启示。? 1 国际碳交易市场的现状? 为了实现减排目标，《京都议定书》建立了三种基于市场机制的国际合作减排机制。这三种“灵活机制”产生的温室气体贸易