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第四章 仲裁裁决的承认和执行 【本章重点 】 《承认和执行外国仲裁裁决的公约》拒绝承认和执行外国仲裁裁决的的理由 我国关于外国仲裁裁决的承认和执行的规定 公共政策 第一节 外国仲裁裁决的承认和执行概述 一、外国仲裁裁决的概念 外国仲裁裁决是指非在承认和执行地国家所作出的裁决(领域标准)或者不被承认和执行地国家视为内国裁决的裁决(非内国标准)。实践中，非内国裁决标准仅适用于在承认和执行国领域内依外国仲裁法作出的裁决。《纽约公约》在领域标准外又以非内国标准作补充。 二、承认和执行裁决的含义 承认裁决是执行裁决的基础，但执行裁决并不是承认裁决的必然结果。但是，在大多数案件中，当事人都是申请执行裁决，而不是申请承认裁决。 三、外国仲裁裁决承认和执行地的选择 胜诉方当事人一般应向仲裁地以外的国家提出申请，而且最好是向仲裁败诉方财产所在地的国家提出申请。因为仲裁裁决大都是财产性裁决，执行裁决需通过法律程序扣押或查封败诉方的资产。 当事人在选择承认与执行地时，一般应考虑如下因素： 1.拟申请的执行地与裁决地之间的关系。 2.拟选择的执行地法院对于申请承认和执行外国仲裁裁决的态度如何，以及是否通晓国际间的商事关系等。 3.申请承认和执行裁决所需的费用。 第二节 承认和执行外国仲裁裁决的程序 纵观各国立法，可将承认和执行外国仲裁裁决的程序规则分为三种类型。 一、将外国仲裁裁决作为司法判决 二、将外国仲裁裁决作为合同之债 三、将外国仲裁裁决视同本国裁决 第三节 承认和执行外国仲裁裁决的条件 一、概述 二、文件的认证和证明 三、认证或证明的主管机关 第四节 拒绝承认和执行外国仲裁裁决的理由 1958年《纽约公约》以排除的方式规定了拒绝承认和执行外国仲裁裁决的理由： 一、仲裁协议无效 二、仲裁过程违反正当程序 (一)未给予当事人适当通知 (二)当事人未能有机会提出申辩 （三）仲裁庭超越权限 （四）仲裁庭组成或仲裁程序不当 （五）裁决不具约束力或已被撤销 （六）争议事项的不可仲裁性 第五节 承认与执行外国仲裁裁决的公共政策问题 公共政策问题也是被请求承认和执行仲裁裁决地国拒绝承认和执行裁决的理由之一。一般认为，公共政策泛指一国的基本法律制度、社会公共利益、基本道德观念以及国家的根本制度和重大利益等。由于公共政策是一个弹性很强的概念，各国都借助公共政策制度来防止承认和执行外国仲裁裁决可能带来的不利后果。从一定意义上说，公共政策是一国维护其自然利益不受侵害的最后也是最强有力的一道防卫线。 公共政策是用以拒绝承认和执行外国仲裁裁决的一种传统理由，这也被《纽约公约》所确认。近年来，随着国际商事仲裁统一趋势的加强，《纽约公约》的缔约国法院普遍放宽了执行外国仲裁裁决的条件。各国法院对公约的公共政策条款一般都予以狭义的解释和适用，只是在极例外的情况下，才以此拒绝执行仲裁协议或裁决。 【本章小结】 学习目的和要求通过本章学习，了解《纽约公约》的适用范围、承认和执行外国仲裁裁决的含义以及外国仲裁裁决承认和执行地的选择；熟悉各国承认和执行外国仲裁裁决的程序规则；熟悉承认和执行外国仲裁裁决的条件；掌握《纽约公约》关于拒绝承认和执行外国仲裁裁决的各项理由；掌握承认与执行外国仲裁裁决的公共政策问题。 * * 本章重点 第一节 外国仲裁裁决的承认和执行概述第二节 承认和执行外国仲裁裁决的程序第三节 承认和执行外国仲裁裁决的条件第四节 拒绝承认和执行外国仲裁裁决的理由第五节 承认与执行外国仲裁裁决的公共政策问题 本章小结 返回 返回 返回 返回 返回 返回 返回 *