承诺决定.PDF

承诺决定 Georgina LAKE 项目副主管 英国竞争与市场管理局 2015年10月 所表达的观点均为个人的（观点），且非必然为竞争与市场管理局的那些观 点。 概要 ● 引言及主要问题 ● 欧盟及英国惯例 ● 给予及范围 ● 注意事项及市场测试 ● 受理及强制执行 ● 优势及劣势 ● 评论 2 引言及关键问题 ● 具有约束力的允诺 ● 诉讼经济 ● 调查终止 ● 无侵权裁决 ● 无罚款 ● 自由决定的 3 欧盟及英国承诺决定 2005 - 2015 40 35 30 25 20 15 10 5 0 UK EU 是否曾给予过承诺？ ● 承诺是自愿给予的 ● 承诺可在最终决定之前给予，但是早一些就更 好了 ● 承诺的给予或撤回将不会在随后的决定中用作 证据 5 是否该情况适合承诺？ ● 承诺在这些情况下将不适用： - 在决策风险没有被暗中破坏威慑的情况下终止调查 - 该情况涉及秘密卡特尔或严重的滥用市场支配地位 - 在所涉及领域内缺乏合法的判例 - 诉讼经济将不会实现 ● 如果给予已经做出了，并且情况是适当的，管理局会发 送明确的事实和问题摘要总结 6 承诺的范围是什么？ ● 竞争问题必须是容易识别的，且必须由承诺加以充分强 调 ● 承诺的适当性必须是明确的 ● 它们必须是切实实际的且可以在短时间内有效地实施的 ● 遵守承诺应不难辨别 7 这些承诺是否适合案件？ ● 建议形式和内容的业务 ● 结构上的－退出垄断行为，对资产进行许可以及剥离业务的承诺 ● 行为上的－终止/修改行为，终止安排的承诺 ● 英国案例例证： - 任命并付酬予受托人，以监督撤资 （Severn Trent公司） - 实施合规性报告义务 （酒店在线预定） - 建立解决争议的程序 （西部岛屿区－公路燃料） - 指定针对合规性的详细时间线 （Bristol Water公司） 8 第三方是否有意见？ ● 通知可能会受到承诺影响的第三方 ● 提供案例摘要、明确承诺的目的以及它们是如何考虑相关顾虑 ● 考虑所有的申述，并确保提出的似乎合理的点都经过适当地调查 ● 通知市场反应的业务性质 ● 对任何资料的修改都进行咨询 ● 确保内部程序是公平的 9 一旦接受，会发生什么？ ● 承诺的接受或拒绝将会被公开 ● 调查将被终止，除非有合理的理由相信: - 重大的情况变化 - 未能遵守条款 - 不完整、虚假或具误导性的证据 ● 承诺未强调注意事项时，调查可以继续 ● 决