基于减排框架的最优技术政策选择研究.pdfVIP

第２６卷　第２期 运　 筹　 与 　管　 理 Ｖｏｌ．２６，Ｎｏ．２ ２０１７年２月 ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳＲＥＳＥＡＲＣＨＡＮＤＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＳＣＩＥＮＣＥ Ｆｅｂ．２０１７ 　 　 基于减排框架的最优技术政策选择研究 李冬冬，　杨晶玉 （西安交通大学 管理学院，陕西 西安 ７１００４９） 摘　要：基于减排框架，本文分别引入研发补贴政策、研发卡特尔（简称“Ｒ＆Ｄ卡特尔”）、竞争研发联盟（简称 “ＲＪＶ竞争”）及卡特尔研发联盟（简称“ＲＪＶ卡特尔”）等四种技术政策，构建了一个多阶段博弈模型，研究单一 技术政策、技术组合政策情形下双寡头企业减排研发绩效、利润及社会福利水平，并进一步利用数值模拟方法探 讨政府和企业最优的技术政策选择，政府和企业最优技术政策选择结果的差异及其影响因素。研究结论表明： 首先，从政府角度来看，组合政策的效果总是相对优于单一技术政策，并且政府最优的技术政策选择为ＲＪＶ卡特 尔与补贴组合政策。其次，无论溢出率取何值，政府和企业最优的技术政策选择都是一致的。最后，排污税取值 影响政府和企业最优技术选择的一致性，当排污税较小时，企业最优的技术政策选择为 ＲＪＶ竞争与补贴组合政 策（或 ＲＪＶ竞争政策）；当排污税较大时，企业最优的技术选择为单一的技术政策。为了使政府和企业的最优技 术政策选择一致，政府应选择一个合适的排污税。 关键词：减排研发；溢出率；补贴政策；排污税；研发合作 中图分类号：Ｆ２７３．１　文章标识码：Ａ　文章编号：１００７３２２１（２０１７）０２００９０８　ｄｏｉ：１０．１２００５／ｏｒｍｓ．２０１７．００２７ ＯｐｔｉｍａｌＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＰｏｌｉｃｙＳｅｌｅｃｔｉｏｎＢａｓｅｄｏｎＡｂａｔｅｍｅｎｔ ＬＩＤｏｎｇｄｏｎｇ，ＹＡＮＧＪｉｎｇｙｕ （ＳｃｈｏｏｌｏｆＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｘｉ＇ａｎＪｉａｏｔｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｘｉ’ａｎ７１００４９，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅａｂａｔｅｍｅｎｔｆｒａｍｅｗｏｒｋ，ｔｈｉｓｐａｐｅｒｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｆｏｕｒｋｉｎｄｓｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｉｅｓ（Ｒ＆Ｄｓｕｂ ｓｉｄｙｐｏｌｉｃｙ，Ｒ＆Ｄｃａｒｔｅｌ，ＲＪＶｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｎｄＲＪＶｃａｒｔｅｌ），ａｎｄｂｕｉｌｄｓａｍｕｌｔｉｓｔａｇｅｇａｍｅｍｏｄｅｌｔｏｓｔｕｄｙｔｈｅ ｅｆｆｅｃｔｏｆｓｉｎｇｌｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｙａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｉｅｓｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｏｎｆｉｒｍａｂａｔｅｍｅｎｔｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅａｎｄｓｏｃｉａｌ ｗｅｌｆａｒｅ．Ｍｏｒｅｏｖｅｒ，ｎｕｍｅｒｉｃａｌｓｉｍｕｌａｔｉｏｎｍｅｔｈｏｄｉｓｕｓｅｄｔｏｓｔｕｄｙｔｈｅｏｐｔｉｍａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｙｃｈｏｉｃｅｏｆｇｏｖｅｒｎ ｍｅｎｔａｎｄｆｉｒｍ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｓｈｏｗｔｈａｔｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ＇ｓｏｐｔｉｍａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｙｃｈｏｉｃｅｉｓＲＪＶｃａｒｔｅｌａｎｄｓｕｂｓｉｄｉｅｓ ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｐｏｌｉｃｙ．Ｒｅｇａｒｄｌｅｓｓｏｆｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ，ｔｈｅｏｐｔｉｍａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｙｃｈｏｉｃｅｏｆｔｈｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｎｄｆｉｒｍｉｓ ｔｈｅｓａｍｅ．Ｔｈｅｐｏｌｌｕｔｉｏｎｔａｘａｆｆｅｃｔｓｔｈｅｏｐｔｉｍａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｙｃｈｏｉｃｅｏｆｔｈｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔａｎｄｆｉｒｍ．Ｗｈｅｎｐｏｌｌｕ ｔｉｏｎｔａｘｉｓｓｍａｌｌ，ｆｉｒｍｏｐｔｉｍａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｐｏｌｉｃｉｅｓｃｈｏｉｃｅｉｓＲＪＶｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎａｎｄｓｕｂｓｉｄｙｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｐｏｌｉｃｙ； ｗｈｅｎｐｏｌｌｕｔｉｏｎｔａｘｉｓｌａｒｇｅｒ，ｔｈｅｆｉｒｍｂｅｓｔｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈｏｉｃｅｉｓｓｉｎｇｌｅｐｏｌｉｃｙ．Ｉｎｏ