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* 垄断的产生： 在实际经济中，当规模经济（economies of scale）（随着产出的增加，单位成本下降）相对于市场规模而言极大时，垄断就不可避免地在某些行业出现。 垄断的结果： 一个或几个企业能够通过限制产量来提高它们的产品价格，继而增加利润，结果是消费者要比在完全竞争市场下付出更多且获得更少。 一、垄断 monopoly 马歇尔悖论/马歇尔冲突 马歇尔认为：自由竞争→规模经济→市场占有率→市场垄断→阻止竞争→资源配置低效率。因此社会面临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。 “马歇尔冲突”适用于收益递增（成本递减）的行业，如电信业、银行业。（追求利润最大化的理性经济人在生产中为获得规模经济会扩大生产规模，从而出现生产集中，导致垄断） 从此，围绕垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾在理论与实践中从未停止争论过。在 90 年代以前，西方各国尤其是美国对企业并购的管制比较严格，大型并购案往往是不允许的。在此以前美国甚至禁止企业之间联合开发技术和合作研制新产品，因为它认为企业之间的联合开发会损害竞争和创新，很有可能导致企业之间的合谋。但近年来，各国纷纷放宽限制，打破行业内部市场限制，并允许相关行业内有经营彼此业务的企业合并。各国企业许多重大兼并活动的成功，没有当局的默许乃至支持是不可能顺利实现的。 一、垄断 monopoly 克服马歇尔冲突的途径：有效竞争 1940年，英国经济学家克拉克提出了有效竞争的概念。所谓有效竞争就是一种将规模经济和市场竞争活力有效地协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。但克拉克没有论述实现有效竞争的客观条件和衡量标准。 我国学者王俊豪在总结前人的研究成果的基础上，提出了有效竞争的三个标准： 有效竞争是竞争收益大于竞争成本的竞争； 有效竞争是适度竞争，即介于竞争不足和竞争过度之间的竞争； 有效竞争满足规模经济的要求，竞争企业生产规模处于适度规模的范围，即处于最小经济规模和最大经济规模之间。 　　综上所述，有效竞争就是要兼顾规模经济和市场竞争活力，有效竞争是适度规模和适度竞争的结合，有效竞争是克服“马歇尔冲突”的有效途径。 思考： 关于有效竞争，政府的政策工具是什么？ 一、垄断 monopoly 二、外部性（Externality） 外部性分为正外部性 (positive externality) 和负外部性 (negative externality)。 正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。也称为外部经济（external economies）。 负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。也称为外部不经济（external diseconomies）。 外部性是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性的存在造成社会脱离最有效的生产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。 二、外部性（Externality） 外部经济实例： 财政性投资项目，如水坝、公路、铁路和灌溉项目等。 在理论上，受益者可因享有外部利益而被收费，但在实践中是行不通的。因为要控制人们对设施的使用是困难的而且代价很高，甚至要想确认谁是受益者以及他受益的程度很困难。所以，私人投资者不能从这些项目的产出中实现收入。由于私人投资者不能向外部收费，且这些项目一般前期投资巨大、投资回收期长，所以私人投资者不太可能投资，只能由政府来承担。 平衡增长战略的核心内容：几个行业同时起步，它们造就的劳动力大军就足以为所有行业的产品创造一个内部市场，另外后向联系也可以为生产资料部门创造充分的市场。但依靠这些新兴市场的单个投资者，在没有得到确切的保证，即其他的投资也会同时进行时，他是不会投资的。因此政府必须进行干预，以保证这些外部收益能够实现。 二、外部性（Externality） 外部不经济： 环境污染 公共资源 公地的悲剧（Tragedy of the Commons）：是指过量的放牧导致了草场的等级的下降，结果只能牧养越来越少的牛，而每个私人放牧者却仍然有动力在这个开放地带放牧。 外部经济使供给不足，外部不经济使消费过度。 二、外部性（Externality） 解决外部性的基本思路： 外部性内部化 (internalize the externalities)，即通过制度将经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本转为私人收益或私人成本，将技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。 二、外部性（Externality） 典型的政策工具：