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第2周 第二章1 美国监管制度分析（Regulatory Analysis） 中欧法学院2013级硕士生 席 涛 教授 中国政法大学法和经济学研究中心 2014年2月24日 第3周 第三章 美国监管制度分析（Regulatory Analysis） 第一节 美国法律建构监管体制的基本框架 1995年《无资金保障施令改革法》（Unfunded Mandates Reform Act of 1995） 1996年颁布的《国会审查法》 (Small Business Regulatory Enforcement Fairness Act of 1996, E “Congressional Review Act of 1996”) 1997年颁布的《财政、邮电业和政府总拨款法》（Treasury, Postal Service, and General Government Appropriations Act of 1997） 第二节 总统的行政命令规范监管的理念、目标、程序和方法 Clinton, Executive Order 12866: Regulatory Planning and Review，September 30, 1993 George W. Bush, Executive Order 13422: Further Amendment to Executive Order 12866 on Regulatory Planning and Review Obama, Executive Order 13497：Revocation of Certain Executive Orders 13422 Concerning Regulatory Planning and Review, January 21, 2009 Obama, Executive Order 13563：Improving Regulation and Regulatory Review, January 21, 2011. Circular A-4 Regulatory Analysis September 17, 2003 第一节 美国法律建构监管体制的基本框架 美国的监管影响分析制度框架，是比较复杂的，但也较为系统。 法律规定了监管体制的基本框架； 总统行政命令支撑了法律基本框架的七樑八柱； 白宫的OMB和设在OMB中的OIRA，发布监管影响分析的指引文件，集中审核与协调机构的规章，定期向总统、国会报告联邦监管的总成本和总收益； 独立监管机构和内阁负有监管责任的机构行使监管职权。 美国自1970年以来一直在不断调整和改革法律、监管和市场的关系。 国会于1946年颁布的《行政程序法》，建立了行政机构和监管机构制定、发布规章的“公告—评论”程序，规章涉及到行业准入、价格、特许经营等实质性问题，机构要召开听证会等等。 《行政程序法》在联邦行政法律体系中起着支架性的作用。随着经济发展、市场深化和经济结构多元化，监管机构直接干预经济的范围越来越大，但公众对社会性监管包括的健康、卫生、安全和环境保护的监管，并不满意。提高监管质量、衡量监管绩效，逐步成为社会的一种共识。 国会在行政系统多年试验的基础上，制定了相关的提高监管效率的法案。 一、《无资金施令改革法》 1995年《无资金施令改革法》（Unfunded Mandates Reform Act of 1995），向市场化的监管制度改革迈出了关键的一步，其标志是： 第一次规定联邦监管机构制定规章使用成本—收益分析的原则、程序和方法，要求监管机构分析监管对州政府、地方政府和原住民的影响，分析监管对生产力、经济增长、就业、物价和工资的影响； 第一次规定联邦监管机构实施监管的衡量标准，即监管的收益大于监管的成本、或者监管的收益能够证明为其支付成本的正当性。 二、《国会审核法》 Congressional Review Act of 1996 1996年颁布的《国会审核法》 (Small Business Regulatory Enforcement Fairness Act of 1996, E “Congressional Review Act of 1996”)规定，监管机构和行政机构的重要规章（Major Rule or Regulation）经OMB和OIRA审查之后，要报国会审查。 成本收益分析规定：机构制定规章要分析成本和收益，收益能够证明为支出的成本的正当性。 成本收益分析内容包括：分析规章对经济、社会和环境的影响，要有经济标准、社会标准和环境标准。 重要规章的规定：一件规章在一年中对经济影响超过1亿美元（an annual effect on the economy