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Jin Mao PRC Lawyers 金金 茂茂 凯凯 德德 律律 师师 事事 务务 所所 金金 茂茂 凯凯 德德 律律 师师 事事 务务 所所 13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C. 中国 上海 淮海中路 300 号香港新世界大厦 13 层 邮编：200021 上海金茂凯德律师事务所上海金茂凯德律师事务所 上海金茂凯德律师事务所上海金茂凯德律师事务所 关于关于上海建工股份有限公司上海建工股份有限公司 关于关于上海建工股份有限公司上海建工股份有限公司 2009 年第一次临时年第一次临时股东大会的法律意见书股东大会的法律意见书 年年第一次临时第一次临时股东大会的法律意见书股东大会的法律意见书 致：致：上海建工股份上海建工股份有限公司有限公司 致致：：上海建工股份上海建工股份有限公司有限公司 上海建工股份有限公司 （以下简称“公司”）2009 年第一次临时股东大会于 2009 年 10 月 28 日在上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦四楼第二会议室召开。上海金 茂凯德律师事务所 （以下简称“本所”）经公司聘请委派李志强律师、方晓杰律师出席 会议，并根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以 下简称 “《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》 和《公司章程》，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序、 表决结果等发表法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并 报送上海证券交易所审查并予以公告。 为出具本法律意见书，本所律师根据 《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程序是否符合 法律、法规的规定、是否符合 《公司章程》、出席会议人员资格的合法有效性和股东大 会的表决程序的合法有效性发表意见如下： 1 一、一、 本次本次股东大会的召集和召开股东大会的召集和召开 一一、、 本次本次股东大会的召集和召开股东大会的召集和召开 公司董事会于2009年10月13 日在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交 易所网站上刊登公司召开2009年第一次临时股东大会的公告。会议通知包括会议时间、 会议主要议程、参加会议对象、会议登记事项、网络投票事项等。公司于2009年10月 20 日在上海证券交易所网站上刊登了 《上海建工股份有限公司2009年第一次临时股东 大会会议资料》，并于2009年10月23 日在 《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券 交易所网站上刊登《上海建工股份有限公司关于召开2009年第一次临时股东大会的二次 通知》。 公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场会议按照会议 通知内容召开，公司通过上海证券交易所交易系统向股东提供了网络投票平台，网络投 票的时间和方式与公告内容一致。 经审核，本次股东大会的召开通知在股东大会召开前 15 日发布，公司发出通知的 时间、方式及通知内容符合相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定；网络 投票时间符合公司会议通知公告的内容；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公 告内容一致；本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及 《公 司章程》的规定。 二、二、 本次本次股东大会股东大会现场会议现场会议出席人员的资格出席人员的资格 二二、、 本次本次股东大会股东大会现场会议现场会议出席人员的资格出席人员的资格 1、出席现场会议的股东代表 （股东及/或股东代理人，以下同）