海南海药股份有公司募集资金管理办法.PDFVIP

海南海药股份有限公司 募集资金管理办法 （2017 年6 月6 日公司第九届董事会第二次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了规范海南海药股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金的管理和 使用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》、、 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称 “《监管指引第2 号》”）、《深圳证券交易股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项目。 公司变更募集资金投资项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法 律义务。违反国家法律、法规、《公司章程》以及本办法的规定使用募集资金，致使公 司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有 效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等 内容进行明确规定。 第五条 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当采取措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 1 第二章 募集资金的存放及使用管理 第六条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专户存 储制度。公司应当将募集资金存放于经董事会决定的专户集中管理。公司存在两次以上 融资的，应当独立设置募集资金专户。当募集资金到位进入公司专用账户后，公司应及 时办理验资手续。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包 括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元人民币或募 集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （ 五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对 公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及 存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金 专户。 第八条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金 额使用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第九条 公司在进行项目投资时，资金投入必须严格按照公司资金管理制度履行资 金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，在 董事会授权范围内，经项目主管申请后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、 2 财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。 第十条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，项目实施部门负责工作进 度，保证各项工作能够按照计划进度完成，并定期向财务部和总经理提供工作进度计划。 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金投资项目不得为持有交