基金销售业务账户管理制度.pdfVIP

北京新浪仓石投资管理有限公司 基金销售业务账户管理制度 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 账户管理制度 目录 第一章 总则2 第二章 交易账户管理2 第三章 基金账户管理5 第四章 销售结算账户管理9 第五章 附则 11 1 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 账户管理制度 第一章 总则 第一条 为规范开放式证券投资基金销售业务，加强对基金销售 业务账户的管理，维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务 的健康发展，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《人民 币银行结算账户管理办法》《证券投资基金销售结算资金管理暂行规 定》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》以及本公司的相关 规定，制定本制度。 第二条 本办法所指的基金销售业务账户管理范围包括投资者 基金交易账户（以下简称交易账户）的管理、投资者基金账户 （以下 简称基金账户）的管理以及基金销售结算资金专用账户（以下简称销 售账户）的管理。 第三条 本办法适用于参与本公司基金销售业务的各部门和分 支机构。凡参与本公司基金销售业务的部门、机构及人员应当依法采 取预防、监控措施，履行投资者身份识别、资料和交易记录保存、保 证投资者资金与资产安全、反洗钱等各项义务。 第二章 交易账户管理 第四条 交易账户是指本公司为基金投资者开立的，用于通过本 公司进行基金份额的认购、申购、赎回等操作的账户。 第五条 投资者通过本公司新开立基金账户前，须先开立交易账 户。一套身份信息在本公司可以申请开立一个或多个交易账户，但只 2 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 账户管理制度 能有一个客户编号。交易账户、关联银行卡账户以及基金账户三者身 份信息(含证件类型、证件号、姓名)必须相同。交易账户和银行卡账 户一一对应，一个交易账户只能关联一张银行卡账户。 第六条 已在其他基金直销、代销机构开立基金账户的投资者， 可凭基金账号及有效证件，于任一开放日在本公司柜台办理基金账号 登记业务，从而在本公司开立交易账户。申请交易账户的证件类型、 证件号码及姓名须与原开户信息一致。投资者可同时在柜台办理基金 份额的转托管。 第七条 机构投资者只能通过柜台开立交易账户，个人投资者可 以通过网上以及柜台两种途径开立交易账户。个人投资者网上一站式 开户流程如下： （一）注册会员后，登录本公司网站在线开户页面，仔细阅读网 上交易协议及风险提示,并确认； （二）在页面填写身份资料（证件类型、证件号码、姓名、开户 银行及银行卡号等信息）； （三）第三方支付平台核对投资者身份，给出反馈结果； （四）投资者填写个人详细开户信息，并开通第三方支付功能； （五）设置交易密码，网上开户完成。 第八条 投资者身份信息发生变化应及时到本公司或发送传真 至本公司办理交易账户资料修改。个人投资者可直接在网上办理，进 行交易密码、风险问卷评估、预留信息等各项账户资料的查询与修改。 具体网上账户资料修改描述如下： 3 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 账户管理制度 （一）账户资料修改：修改个人联系电话、邮编、通讯地址等普 通信息。 （二）交易密码修改：修改在网上交易系统进行交易时的密码。 （三）风险问卷评估：根据证监会“销售适用性”相关规定，投 资者通过填写风险问卷确定自己的风险等级。 （四）预留信息修改：修改在我公司预