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论自然垄断行业适用除外制度 　　随着《反垄断法》的出台，大家对构成《反垄断法》重要组成部分的除外制度也展开可深度的思考，尤其是对其争议较大的自然垄断行业。竞争是市场的灵魂，它是相对完善的社会激励机制，但由于其具有双重性，即垄断与竞争，导致了它的适用具有不完全性，自然垄断的存在就是其表现之一。自然垄断行业为了实现资源效益的最大化往往实行独占或者寡头，相对一般的市场而言，极其缺乏竞争。 　　一、 反垄断法的除外制度 　　除外制度是法律出于特殊目的的考虑，对某些行业或行为不予追究的制度。反垄断法的适用除外又称适用例外，它是各国反垄断法所共有的一项制度或内容。对反垄断法适用除外制度的含义，学术界意见不一。有学者认为，反垄断法适用除外制度，是立法者在反垄断法或其他法律文件中规定的对触犯反垄断法的基本原则、基本制度的特定行业、特定企业或其特定行为，不追究法律责任的制度：①有学者认为，反垄断法的适用除外是以反垄断法对于特定行业、特定企业或其特定行为触犯反垄断法的基本原则、基本制度的宽容为基本内容。②还有学者认为，适用除外的垄断行为是为反垄断法或相关法律认可而合法进行的行为，或者经反垄断执行机关许可而合法进行的行为。③ 　　笔者认为，第一种和第二种观点含义基本相同，都强调特定行业、特定企业或其特定行为触犯反垄断法的基本原则、基本制度时可以得到“宽容”或不承担法律责任：第三种观点则基本抓住了适用除外制度的本质特征，即只有合法垄断行为才属于适用例外的范围。因此，反垄断法的适用除外制度是指国家通过法律规定，将一些形式上符合反垄断法适用范围的行为排除出反垄断法适用范围的制度。一般来说，一个国家的反垄断法适用于该国境内的所有经济活动，但是，由于垄断的复杂性，一些垄断有其存在的合理性，一些垄断不但不能“反”，甚至，还应鼓励发展。因此有必要将一些形式上看来是垄断而实质上不应该制止的垄断行为排除到反垄断法的适用范围之外。④反垄断法的豁免制度是整个反垄断法制制度的重要组成部分，它与作为反垄断法主体的禁止制度相互配合，共同担当着维护国家整体经济利益和社会公共利益的重任。 　　《反垄断法》中适用豁免制度的有三类，分别在第7条、第55条以及第56条中作出了相应规定。第7条主要涉及的是“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业”，第55条规定的“经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法”，第56条是关于农业及相关产业的除外规定。 　　其中对自然垄断行业的争议较大。在我国反垄断立法过程中，反垄断法适用除外问题的争议主要集中在自然垄断行业是否应当豁免适用反垄断法这一问题上。 　　二、自然垄断行业适用除外制度的依据及其质疑 　　(一)定义 　　自然垄断是经济学中一个传统概念。早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。⑤国家对自然垄断行业的价格和进入实行全行业管制，只允许一家企业垄断全部生产，一般认为自然垄断行业包括交通运输、电信、电力、石油、天然气、供热、供水、邮政等以提供公共服务为职能的企业或部门。 　　(二)特征 　　这些以提供公共服务为职能的企业或部门具有以下特征： 　　一是公益性。供水、供电、供热、供气、邮政、电讯、交通运输等自然垄断行业是面向社会各界，服务于千家万户的，与人们的衣、食、住、行息息相关，他们所提供的产品都是人们的日常生活必须的，其产品保持社会生活的稳定与有序，其经营状况的好坏、服务质量的优劣及价格水平的高低直接关系到公共的生活和国民经济。因此，公共企业又称公益企业。 　　二是网络性。综观世界各国的自然垄断存在的行业和产业，我们不难发现采取自然垄断经营的产业一般具有网络经济的特征，即依赖一定的产业网络为市场提供商品和服务。如果离开这些产业网络，企业所生产或者提供的商品和服务是无法流转到社会消费领域。⑥ 　　三是资产具有沉淀性与专用性。由于自然垄断依赖于网络经济为整个市场提供产品和服务，因此企业在经营自然垄断行业时，将要投入大量的资金进行基础产业网络的建设。这些产业网络形成了大规模的固定资本，它们折旧时间长，变现能力差，从而导致了整个垄断行业大量的资本沉淀。另外，由于基础产业网络占有的资产往往具有相应产业或者行业的专用性，所以资金一旦投入也就很难收回，所形成的企业资产也难以改为其他用途。 　　(三)适用依据 　　关于自然垄断行业，我国《反垄断法》第七条规定：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营