中登服务指南.pdf

中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 二○一○年四月 1 声 明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司（以 下简称本公司）办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用。 二、本公司根据需要修改本指南，将不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 2 目 录 初始登记4 存量股份减持15 股份拆细与合并19 股份过户登记24 质押登记30 上市公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报35 有限制转让期限股份申报38 持有人名册服务41 权益派发服务（股份股利及公积金转增股本登记）43 发行人、持有人基础信息变更45 协助执法49 查询服务51 联系方式58 3 初始登记 一、境外上市公司（以下简称上市公司）应按中国证监会有关规定向本公司 申请办理非境外上市股份的初始登记手续。办理初始登记手续前，上市公司可与 本公司联系，咨询初始登记事宜。 二、上市公司首次办理非境外上市股份的初始登记业务时，应与本公司签订 《证券登记及服务协议》，一式四份。 三、上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记，应当提供以下申 请材料： （一）股份登记申请（附件一）、发行人及证券基础信息表（附件二）； （二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件（复印件需加盖上市 公司公章）； （三）经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件（加盖上市 公司公章）； （四）持有人基础信息申报表（附件三）以及经持有人签章的持有人有效身 份证明文件复印件（境内法人有效身份证明文件为已经上一年度年检的工商营业 执照副本、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等；境内自然人有效 身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境外法人有效身份证明文件为有效 的商业注册登记证明文件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的可证 明其机构设立的文件；境外自然人有效身份证明文件为境外所在国家、地区护照 或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区 居民身份证,台湾同胞台胞证等）；持有人已开立沪、深A股账户的，还需提供其 沪、深A股账户卡复印件； （五）非境外上市股份持有人持股明细清单（附件四）（加盖上市公司公章， 多页的需加盖骑缝章）； （六）持有人持股明细数据磁盘（数据格式见附件五）； 4 （七）涉及国有股东持股的，需提供国有资产监督管理部门批准文件（复印 件需加盖上市公司公章）； （八）上市公司已发行实物股票的，需提供实物股票申报表