以孙子兵法的战略思想认识“337调查”.docVIP

　　以孙子兵法的战略思想认识“337调查” 　　如果说反倾销是打压中国出口产品的常规武器，那么#39;337 调查#39;就是#39;大规模杀伤性武器#39;[1].随着我国技术密集型和高附加值产业的不断发展，涉及知识产权的纠纷日趋增多，美国337 调查已盯准中国，不断向中国企业发起攻击，对我国试图走出去的高新产业产生巨大的杀伤力。337 调查俨然已经演化成了一场没有硝烟的贸易战。如何顺利突出337 重围，成为中国企业走向海外市场不得不面对的问题。知己知彼者，百战不殆。本文试图从孙子兵法的战略思想中汲取智慧，通过分析337 调查的特点及其对我国的影响，寻找应对337 调查的策略。 　　排兵布阵间，无恃其不来，恃吾有以待也。 　　一、知彼篇--何为337 调查 　　1.337调查的含义和目的 　　337 调查又称为337 诉讼,是指美国国际贸易委员会（International Trade mission,简称 ITC）根据美国《1930 年关税法》（Tariff Act of 1930）第337 节（简称337 条款）及相关修正案进行的调查，对向美国出口产品中的任何不公平贸易行为发起调查并采取制裁措施。在出现不公平竞争行为时，权利人可以向 ITC 提出申请，一旦 ITC 认定被告违反了 337条款，可以发布排除令停止令,并指派调查律师参与调查及相关诉讼。 　　337 条款设立的初衷为弥补美国知识产权法在贸易救济方面的不足，目的是为保护美国国内企业。它以美国利益为衡量基点，其程序设置也必然的偏向原告。胜诉的美国企业不仅能有效阻止被诉产品进入美国市场，甚至可以扩展到尚未进入的其他此类产品。 　　由于其效力之强、威胁程度之大，使得 337 条款逐渐已成为美国企业用非关税壁垒手段排挤打击进口竞争者的主要武器。 　　2.337调查的特点 　　除了其自身的贸易保护主义色彩、强硬的救济手段，相对于法院诉讼，337 调查的立案门槛低，程序更为简单、灵活，且诉讼时间短，更能达到迅速限制竞争对手的目的。另外，其应诉手续繁琐且成本较高，应诉难度甚至超过反倾销调查。这一系列的特点都使得越来越多的美国企业选择337 调查来排挤他国的竞争对手。[2] 　　二、知己篇--337 调查在中国 　　1.我国涉及337 调查的总体情况 　　（1）中国成为337 调查的主要国家 　　中国已连续 13 年成为世界上遭遇美国337 调查最多的国家。自 1986 年首次对中国发起337 调查以来，截至 2014 年底，美国累计对华企业发起337调查130 起。尤其是 2010 年以来，始终维持在每年10 起以上。根据 ITC 官X的数据显示，去年我国企业共接受337 调查案件 12 起，虽同比略呈下降态势，仍占到总量的 30%.同时，在对中国企业的337 调查中，显现出领域相对集中的特点，其中技术含量最高、知识产权最密集的机电和轻工领域占到了337调查的约 80%.从裁决结果来看，在 ITC 已经发布初裁结果的案件中，发布排除令的案件约占到总量的40%,这说明相当一部分调查的申请人将中国企业的产品赶出了美国市场。此外，有约 25% 的调查双方达成和解。另约 25% 的调查以申请人撤诉或被裁定不侵权而结案。 　　 　　（2）337 调查对中国企业海外发展造成严重阻碍 　　除了高频的调查，巨额的应诉和赔偿费用也让我国企业对337 调查苦不堪言。遭受337 调查造成的损失包括达成和解所支付的专利许可费，败诉所支付的赔偿金、律师费和利息、知识产权使用费、应得利息收入和被侵权人不正当的利润损失等。一般来说，高的可达数亿美元，低的也有上百万美元。如果被判定为恶意侵权，还将处以被诉人补偿性赔偿金额2-3 倍的惩罚性赔偿金1.另外，由于应诉成本较大，因此涉案的中国企业常常放弃应诉，而根据 337 条款的相关规定，如果被诉企业不参加应诉，则 ITC 将认定其自动败诉而发出普遍排除令实行全面封锁，将所有生产该产品的中国企业都排除在美国市场外。 　　2.原因分析及经验总结 　　中国企业屡屡遭遇337 调查,在走出去的路上步履维艰主要有以下几大原因 : 　　（1）中国贸易发展对美产生威胁 　　随着近年来中美贸易顺差不断加大，中国产品结构不断优化，高技术附加值产品出口日益增多，对美相关产品或行业造成了较大的冲击，美国企业试图寻求通过市场化的知识产权壁垒手段抑制中国产品，导致涉及中国产品的337 调查不断增多。 　　（2）知识产权创新能力不足，海外专利布局薄弱 　　部分企业在海外扩张初期肆意窃取他人知识产权甚至贴标造假，依靠劳动密集、成本低廉的优势，获得了所谓成功。虽然仿制产品投入小、见效快、短时难以被发现，可一旦这样的企业被启动337 调查,必输无疑。目前，中国大多数中小企业普遍缺乏自主知识产权