主办券商推荐挂牌业务执业质量指标介绍2016.3.1.pdf

主办券商推荐挂牌业务 执业质量评价指标介绍 全国中小企业股份转让系统 挂牌业务部 二O一六年三月 目录 一、推荐挂牌的执业质量评价指标概述 二、推荐挂牌的执业质量负面行为解读 一、推荐挂牌的执业质量评价指标概述  （一 ）纳入推荐挂牌业务执业质量评价的指标 1. 推荐挂牌的执业质量负面行为记录 ； 2. 因推荐挂牌业务中的违规行为被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施 和行政处罚的情况； 3. 对市场发展的贡献 ； 4. 其他对评价有重要影响的事项。 一、推荐挂牌的执业质量评价指标概述 1、推荐挂牌的执业质量负面行为 申请挂牌条件 1 申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报。 2 申报文件未按照《公开转让说明书内容与格式指引（试行）》列示内容履行最低信息披露要求。 3 未经过相应程序而修改信息披露文件，或未对修改信息披露内容予以说明。 申报文件形式与内容存在包括且不限于以下问题：文件错传、漏传；披露文件存在财务数据、单 申请挂牌材料 4 位错误；披露文件存在3处以上的文字错误等。 5 申报文件对同一事项表述前后矛盾，中介机构对同一事项发表意见不一致。 6 BPM系统填报信息不实。 7 针对同一问题反馈三次（含）以上。 内 核 8 内核要点核查表未明确填写核查结论、表述模糊。 披露及挂牌事务 9 披露及挂牌事务办理不符合《股票挂牌业务操作指南（试行）》的要求。 其他负面行为 10 其他影响全国股转公司审核员履职的行为。  推荐挂牌的执业质量负面行为记录数据是计算主办券商推荐挂牌业务点值的基础。 一、推荐挂牌的执业质量评价指标概述 2、因推荐挂牌业务中的违规行为被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措 施和行政处罚的情况  因推荐挂牌业务中的违规行为 ，主办券商被全国股转公司采取自律监管措施和纪律 处分 ，按照惩戒类型不同扣1-8点不等  因推荐挂牌业务中的违规行为 ，主办券商被中国证监会及其派出机构采取行政处罚 或行政监管措施 ，扣5或8点不等 3、对市场发展的贡献  评价期内主办券商在推荐业务方面市场份额占比及业务开展质量排名靠前的情况。  评价期内 ，主办券商推荐挂牌企业家数位于行业前5名、前10名、前20名的 ，分别 加2点、1点、0.5点。 4、其他对评价有重要影响的事项 一、推荐挂牌的执业质量评价指标概述  （二 ）评价结果的运用  根据评价结果的不同 ，针对主办券商推荐挂牌业务实施差异化制度安排。 拟根据评价结果对券商的推荐挂牌业务采取相应不同措施 ，如针对评价 点值排名靠后的 ，会根据不同评价结果采取项目关注、培训与督导、项 目密切关注、现场/非现场检查、责令自查、项目暂缓审查等措施。 具体差异化安排会在制度运行过程中根据需要持续调整 ，不定期向市场 公布。 目录 一、推荐挂牌的执业质量评价指标概述 二、推荐挂牌的执业质量负面行为解读 二、推荐挂牌的执业质量负面行为解读  纳入评价的推荐挂牌执业质量负面行为的类别及确定原则：  行为范围：主要反映主办券商推荐挂牌业务在尽职调查、申报文件质量、信息披露 、股份登记、内核及质量控制等方面涉及执业质量的事项。  确定原则：简单直观 ，便于操作 ，减少裁量空间。  纳入评价的推荐挂牌执业质量负面行为： （一 ）申报主体不符合挂牌条件 ，仍予以推荐申报； （二 ）未按照 《公开转让说明书内容与格式指引 （试行 ）》列示内容履行最低信息披露 要求； （三 ）未经过相应程序而修改信息披露文件 ，或未对修改信息披露内容予