公职人员职务犯罪及其监管的博弈分析.pdfVIP

人力资源开发与管理 公职人员职务犯罪 及其监管的博弈分析 鞠卫东 [摘 要]博弈论研究的是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策及这种决策的均衡问题。通过对 公职人员职务犯罪及其监管博弈分析，可知公职人员是否职务犯罪及监管人员能否履行职责。对公职人员 职务犯罪的治理必须双管齐下，在加大对监管人员失职行为处罚力度的同时，建立健全教育、制度、监督 并重的预防体系。 [关键词]公职人员；职务犯罪；监管；博弈 一、博弈论的引入 己的行为（策略），从而使自己的利益最大化。这就使它 所研究的问题及所研究的结论与现实非常接近。公职人员 1．假设 职务犯罪及其监管的主体是公职人员及其监管方，他们一 博弈论（game theory），研究的是决策主体的行为发 般是行为理性的，显然能清楚地认识到拥有某种重要社会 生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题。博弈 地位、薪金收入等的自身价值。但面临纷繁复杂的外部环 论应用最普遍的是纳什均衡。所谓纳什均衡，是指一组满 境诱惑，局中人还是会做出不同的决策，即选择严监管与 足给定对手的行为，各博弈方所做的是它所能做的最好的 否、职务犯罪与否取决于行为人对自身价值的认识及与预 策略。它是一种非合作博弈。博弈论的基本假设有两个： 期收益的比较，这几点正好符合博弈论分析的基本特征， 一是强调个体行为理性，假设当事人在进行“决策”时， 因此我们可以将博弈论引入公职人员职务犯罪的研究中。 能够充分考虑到他所面临的局面，即他必须并且能够充分 本文即尝试从博弈论的角度来分析公职人员职务犯罪及其 考虑到人们之间行为的相互作用及其可能影响，并能够做 监管，并在此基础上提出治理建议。 出合乎理性的选择；二是假设博弈各方最大化自己的目标 函数，能够选择使自身效益最大化的策略。 二、公职人员职务犯罪及其监管的博弈分析 罗伯特 ·奥曼和托马斯·谢林因对博弈论的突出贡 献获得2005年度诺贝尔经济学奖，足以说明博弈论的重 根据上述假设及分析建立公职人员职务犯罪及其监管 要价值。从社会生活实际看，博弈论的两个假设是符合人 的博弈模型。监管方的纯策略选择是严监管或松监管（不 们的心理规律的。因为在各种情况下，各行为主体都有自 监管是松监管的极限状态），公职人员的纯策略选择是职 己的利益或目标函数，都面临着选择问题，在客观上也要 务犯罪或不职务犯罪。表1概括了对应不同纯策略组合的 求他选择最佳策略。研究表明，几乎所有的决策问题都可 支付矩阵。矩阵中第一个数字为监管收益，第二个数字为 以认为是一种博弈问题。 公职人员收益。其中：Cs是监管方实施松监管的成本（不 2．研究的可行性 监管时Cs＝0），Cy为监管方实行严监管多支付的成本， 博弈论分析的实质是在经济主体理性的条件下，行为 Mg指公职人员职务犯罪未被查出预期所得收益 （包括政 主体根据给定的条件及对方的行为（策略）等，来决定自 治利益、经济利益和其它不当得利等），Lj表示监管人员 2006年第2期 59 Journal of BPMTI 北京石油管理干部学院学报 工作失职可能受到的惩罚（包括刑事责任、行政处分、经 件下，监管方和公职人员都无法通过改变自己的混合策略 济处罚等），Lg代表公职人员职务犯罪被查出可能受到的 来改善自己的得益。 惩罚 （亦包括刑事责任、行政处分、经济处罚等）。 如果设监管方和公职人员的期望收益分别为Ej和 假设各利益相关者的策略如下：