原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
中国结算上海分公司场内实时申赎货币市场基金登记结算业务指南.PDF
中国结算上海分公司场内实时申赎货币市场基金
登记结算业务指南
2014-07
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
修订说明
日期 修订内容
1、 在货币基金申赎额度管理中新增对小额货币
基金持有人放开赎回限制的相关内容；
2014-07
2、 修订关于纳入净额结算场内实时申赎货币基
金产品方案的审核程序和审核标准。
目录
第一章 账户管理 4
一、证券账户管理 4
二、交收账户管理 4
第二章 货币基金认购 5
一、基金认购 5
二、份额迁移 6
三、份额迁移业务流程 6
第三章 登记托管 7
一、基金管理人发售前的准备工作 7
二、货币基金份额的变更登记 8
三、持有人名册服务 9
第四章 清算交收 9
一、结算原则 9
二、货币基金份额申购、赎回的清算 10
三、货币基金申购、赎回的交收 10
第五章 风险管理 12
一、结算资格管理 12
二、货币基金产品纳入净额结算资格管理 13
三、证券待交收管理 13
四、货币基金申赎额度管理 19
五、其他风险管理措施 20
第六章 数据接口 21
第七章 其他 21
附件一 22
3
本指南适用于场内实时申赎货币市场基金的申购赎回登记、托管
及结算相关业务。
本指南所称场内实时申赎货币市场基金（以下简称“货币基金”），
是指仅投资于货币市场工具的基金，并通过上海证券交易所 （以下简
称 “上交所”）进行场内实时申购、赎回，无二级市场交易。
货币基金管理人、参与货币基金申赎的结算参与人可参照本指南
办理相关业务。
第一章 账户管理
一、证券账户管理
投资者须使用在本公司开立的合格 A 股账户和合格基金账户（以
下统称为 “证券账户”）办理货币基金份额的申购、赎回。
二、交收账户管理
文档评论（0）