体系一体化管理审核.ppt

体系一体化管理审核 目录 审核概论 审核启动 审核准备 现场审核 审核报告的完成及后续活动 ISO ISO9001:2008 ISO14001:2004 ISO19011:2002 国际标准的制定程序 由有关技术组织提出 审核概论 审核： 用来获取审核证据并对它做出客观评估以确定审核准则满足程度的系統的、独立的和文件化的过程。[ISO9000:2005, 3.9.1] 注：独立并不是指来自组织的外部。在许多情况下，特別在小型组织中，独立性可用与 被审核的活动无责任关系的方式展示。 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程. 注 1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注 2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。 注 3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注 4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 其它的有关术语和定义 审核概论 审核活动： 审核员的能力 审核需要保留的证据 年度审核方案 审核实施计划 审核首次会议（签到表/会议记录表） 审核检查表（记录表） 不符合报告 审核报告 末次会议（签到表/会议记录表） 审核结果分析 内审 审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 质量管理体系审核用于确定符合质量管理体系要求的程度和满足质量方针和质量目标的有效性。这种审核的结果可用于组织识别改进的机会。 8.2.2.内部审核 8.2.3. 过程的监视和测量 质量目标：产品特性、过程预定目标 准则、方法：程序文件、作业指导书、过程参数 资源：人员、设备和有关软件 5.1.公司应按策划的时间间隔组织内部审核，以证实质量管理体系与策划的安排、与标准的要求，与体系自身的要求的符合性以及实施的有效性。5.2.公司内部审核的流程如图822-1所示： 6.2.2 能力、意识和培训 组织应： a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求； c）评价所采取措施的有效性； d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献； e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。 审核准备 1 编制审核计划 2 审核组工作分配 3 准备工作文件 现场审核 举行首次会议 审核中的沟通 向导和观察员的作用和职责 信息的收集和验证 形成审核发现 从收集信息到得出审核结论的过程概述 信息源 首次会议 应当与受审核方管理层，或者（适当时）与受审核的职能或过程的负责人召开首次会议。首次会议的目的是 a) 确认审核计划； b) 简要介绍审核活动如何实施； c) 确认沟通渠道； d) 向受审方提供询问的机会。 末次会议发言稿 审核报告的完成及后续活动 审核报告的编制 审核报告的批准和分发 审核的完成 审核后续活动的实施 首次会议发言稿 1.LPLGZ公司 第一次内部审核未次会议概况 目 的: 验证公司的QHSE管理体系文件的充分性、有效性及适宜性 时 间: 2007年12月26日 16:30～17:00 地 点: 会议室A 与会人员: 陈老师一行 顾问公司 董海星、李军、张基志、王俊亚、周小林、何灿桥、丁宗豪、关杰文、李之、黄昭荫、李凌云、王小兰 内审小组 申泳鲜T/L、朴基荣 T/L、朴洪植T/L、谭毅T/L、朴钟忆T/L、孙哲山T/L 朱文P/L、卫东P/L、邱昆仑P/L、金东君P/L、黄海浪P/L、曾向东P/L、刘伙强P/L、赵丽P/L、洪渊P/L、 朴成哲P/L、汪敦泳P/L、钟文裕P/L、杨迁P/L、高勇P/L、邹明华P/L、王瑶P/L、张卫国P/L、 潘砚海P/L、李韬P/L、金相旭P/L 朴总、金副总、禹厂长 管理者 2.未次会议议程 管理者 16:54~16:59 管理者发言 王小兰 16:52~16:54 总结本次审核 王小兰 16:59~17:00 结束式 王小兰 16:32~16:34 目的和范围 王小兰 16:34~16:52 报告不符合 王小兰 16:30~16:31 进行礼节 王小