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公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定 页码，1/2 公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定 (中国人民银行1997年3月29日印发)　 第一章 总  则 第一条 为保证公开市场业务的顺利开展，维护交易双方的合法权益，推动 我国货币市场的稳步 发展，制定本规定。 第二条 本规定所称公开市场业务，是指中国人民银行为实现货币政策目标 而公开买卖债券的活 动。 第三条 本规定所称公开市场业务一级交易商( 以下简称一级交易商)，是指经中国人民银行审定 的、具有直接与中国人民银行进行债券交 易资格的商业银行、证券公司和信托投资公司。 第四条 一级交易商资格的确定、变更或取消等事宜由中国人民银行负责审 批。 第五条 公开市场业务的日常工作由中国人民银行公开市场业务操作 室(以下简称操作室)负责。 第二章 债券交易 第六条 债券交易的券种是指政策性金融债、中央银行融资券、国债以及中 国人民银行指定的其 他债券。 第七条 债券交易种类包括买卖和回购。　第八条 一级交易 商与中国人民银行进行债券交易须签 署有关协议。 第九条 回购期限的档次分为7天、14天、21天、28天、2个月、3个月和4个 月共7种。 第十条 债券交易一般采用招标方式进行，包括数量招标和利率 招标(或价格招标)。具体中标原 则由操作室规定。 第十一条 债券交易的资金清算按中国人民银行有关部门制定的会计核算手 续办理。 第十二条 债券登记、托管和交割统一在中央国债登记结算有限 责任公司进行，按照其制定的有 关办法办理。 第三章 一级交易商的条件及审定 第十三条  申请成为一级交易商须具备下列条件： 一、经中国人民银行批准设立，具有独立法人资 格的商业银行、证券公司和信托投资公司； 二、遵守国家有关经济、金融法律、法规和中国人民银行制定的有关资产负债比例 管理的规定； 三、城市合作银行、证券公司和信托投资公司的注册资本金不低于人民币2亿元(包括经折算的外 汇资本金)； 四、证券公司和信托投资公司的债券交易量应占有相当的市场份额，具有较大规模的代理业务及 合格的业务人员，经营资产质量较好，盈利能力较强，内部管理机制健全; 五、有能力并愿意履行本规定第四章所列的各项义务； 六、中国人民银行规定的其他条件。 第十四条 取得“中华人民共和国国债一级自营商”资格的机构可优先成为 一级交易商。 第十五条 凡符合本规定第十三条所列条件的机构均可向中国人民银 行提出成为一级交易商的申 请，报送公开市场业务一级交易商资格申请表(格式见附表)， 并提交下列资料： 一、机构简介； 二、营业执照(复印件)； 三、经会计师事务所审 计的年度资产负债表和损益表(复印件)； 四、参与公开市场业务的具体部门及其人员构成情况； 五、中国人民银行要求报送的其他有关资料。 第十六条 凡经审定批准成为一级交易商的机构，由中国人民银行颁发《公 开市场业务一级交易 商资格证书》，并予以公告。 第四章 一级交易商的权利和义务 第十七条 一级交易商的权利： 一、同中国人民银行直接进行债券交易； 二、优先获取中国人民银行发布的公开市场业务信息，以及获取操作室提供的有关资料； 三、享有中国人民银行和有关债券登记结算机构在账户开立、资金清算、债券托管结算及技术支 持等方面提供的便利服务； 四、参加中国人民银行定期召开的一级交易商联席会议和交流研讨、人员培训等活动； 五、参与讨论中国人民银行公开市场业务相关规章制度； 六、可按中国人民银行的 有关规定，相互进行政策性金融债和中央银行融资券交易； 七、依法享有的其他权利。 第十八条 一级交易商的义务： 一、踊跃参加债券交易，在操作室规定的交易日不参加交易或不进行投标、报价的，应及时向操 作室说明原因及有关背景； 二、在宏观调控特殊需要时，完成中国人民银行指定 的交易任务，及时传导货币政策意图。中国 人民银行在下达指定交易任务的同时，应适当兼顾一级交易商的利益；