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期货法律法规考点汇编最新.doc 46页

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期货法律法规考点汇编 期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊: 银行业从事期货融资或者担保资格:银监会 境内从事境外商品期货品种:国务院商务主管部门。 交易所行为 先决定后报证监会:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施; 先报证监会批准后执行:章程、交易品种、合约、住所或场所变动、合并分立解散。 期货公司成立条件: 注册资本最低3000w,实缴资本,货币出资>85% 近3年无违法违规; 从业人员>15个,具备从业资格;高管>3个,具备任职资格、从业资格; 实收资本和净资产均不低于3000W,净资产不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%。 几个日期: 期货公司成立审批:6个月; 金融结算资格:3个月。6个月未取得会员资格,失效。 IB业务:20天 期货投资咨询业务:2个月。 资产管理业务试点:2个月。 期货公司报证监会多为2个月审批:合并分立停业解散;变更公司形式;变更业务范围;变更5%以上股权;设立、收购、参股、终止境外期货经营机构。 变更注册资本、其他情形20日内决定 期货公司报派出机构多为20日内审批:变更法人、住所或者营业所;变更境内机构场所、负责人、经营范围;其他事项。 设立境内期货经营机构2个月 风险准备金、投资者保障基金:证监会+财政部门 期货业协会权力机构:会员大会。设理事会。 调查内幕信息,经证监会批准,限制不超过15日,复杂不超过30日。 经营风险 净资本与净资产比例、净资本与境内、外期货经纪等业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例符合规定。 期货公司出现风险,措施:限制业务、分支机构、分红、高级管理人员报酬、转让财产、自有资金调拨、股权转让、股东权利、更换高管。 谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改。整改后证监会验收合格3日内解除。 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,5日内向证监会提交书面报告。 法律责任(略,记忆难度大,占分值少) 期货投资者保障基金管理暂行办法 几个原则 筹集原则:取之于市场,用之于市场。 管理原则:公开,合理,有效。 使用原则:保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。 保障基金 启动:由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。 后续:1)交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳;2)期货公司从交易手续费按代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。 暂停缴纳: 达到8亿元、重大突变、不可抗力。 保障基金报告审记后报证监会、财政部;年度收支计划和决算报财政部批准。 证监会定期向保障基金机构通报期货公司总体风险状况。较高风险期货公司,每月向保障基金机构提供财务监管报表。 期货公司违规,保证金损失补偿:10w以下全额,超额部分:个人90%,机构80%。 保证金缺口弥补:先用自有资金和变现资产,不足时用保障基金,再不足用后续。 期货交易所管理办法 注册资本 会员制:划分为均等份额,由会员出资认缴。 公司制:采用股份有限公司的组织形式。 会员大会(权力机构)由理事会召集,每年一次。2/3以上会员参加才有效。 临时会员大会:会员理事不足2/3、1/3以上会员联名提议、理事会认为必要。2/3以上会员参加才有效。 理事会(常设机构),理事会会议每半年召开一次。理事长、副理事长,证监会提名、理事会通过。会员理事由会员大会选举产生,非会员理事证监会委派。每届3年。 理事会临时会议:1/3以上理事联名提议、证监会提议。2/3以上理事参加才有效。表决1/2以上才通过。 会员大会、理事会等结束10日内报证监会。 人事任免 期货交易所总、副总经理由证监会任免。总经理是交易所法定代表人、当然理事。每届3年,最多两届。中层任免,10日内报证监会。 几个日期 交易所异常,暂停交易不超过3个交易日,批准可延长。期货交易结算交割资料保存不少于20年。年度结束4个月内提交年度财务报告。季度15日内、年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况、工作报道。 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。 保证金分为:结算准备金(未被合约占用)、交易保证金(已被合约占用)。 实行会员分级结算制度的期货交易应建立结算担保金制度。结算担保金:基本结算担保金和变动结算担保金。 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼需报证监会。 有价证券充抵保证金不高于min{1)、2)} 有价证券基准计算价值的80% 会员账户货币资金的4倍 期货交易所定期披露:周报表、月报表、年报表(不含日报表)。 会员违约 交易所先以违约会员的保证金承担,不足的: 全员结算制度的交易所:违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担。取得追偿权。 会员分级结算制度的交易所:违约会员自有资金

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