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第二章 外部性 外部性 一、定义 只要一个人的效用函数（或厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个人（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。 其中A可以选择,X1,X2,和Xn但Y由B控制，而且B在选择Y时，未考虑其对A的影响， 或者说，外部性是指一个团体(家庭或厂商)的行为对另一团体的效用可能性曲线或生产可能性曲线产生一定的影响，而产生这类影响的行为主体又没有负相应的责任或获得应有的报酬。 外部性 二、外部性的性质 （一）外部性的根源 （二）特征 企业和消费者都可能产生外部性 外部性可正可负 外部性天生就具有相互性 公共品可以被看作是一种特殊的外部性 外部性 三、图解 三、图解 MB = marginal benefit to steel firm MPC = marginal private cost to steel firm MD = marginal damage to fishery MSC = MPC+MD = marginal social cost 外部性 结论 产出无效率 产量从Q1 到Q*，社会净收益是dhg 污染是零并不是社会的理想状态 外部性 四、私人对策 （一）科斯定理 外部性 （二）合并 （三）道德与法律 外部性 五、公共对策 （一）税收： 庇古税：对污染者每单位产量征税，税额为效率产量水平上的边际损害。没有扭曲。 图示分析 对污染者的影响 对受污染者的影响 对政府的影响 实施困难 外部性 （二）补贴 向污染者提供补贴使其不污染 图示分析 对污染者的影响 对受污染者的影响 对政府的影响 外部性 和税收策略比较 两者都能达到效率产出水平 使用补贴不足之处 补贴来自税收，而税收会造成扭曲 当产生外部性的厂商数量可变时，补贴会导致更多的厂商进入，使行业总产出水平增加 给污染者补贴在道义上难接受 外部性 （三）排污费Emissions Fee （四）Cap-and-Trade 外部性 Emissions Fee versus Cap-and-Trade Responsiveness to Inflation Responsiveness to Cost Changes Responsiveness to Uncertainty Inelastic Marginal Social Benefit Schedule Elastic Marginal Social Benefit Schedule Distributional effects 外部性 （四）规制Command-and-Control Regulation A Technology standard: requires firms to use a particular technology to reduce their pollution A Performance standard: sets an emissions goal for each individual polluter and allows some flexibility in meeting the goal. 外部性 六、对收入分配的影响 （一）谁受益 受污染者是谁 不同的人面临不同的外部性，如果面临某种外部性的主要是穷人，则消除外部性有利于收入分配；否则，更不公平 消除外部性的价值 即使面临外部性的主要是穷人，但消除外部性对穷 人来说意义不大，而对富人来说却非常有意义。则 消除外部性可能不利于收入分配。 外部性 （二）谁承担损失 污染企业减产——投入品需求下降——投入品所有者的状况恶化 如果这些所有者是穷人，则导致收入不均衡； 如果这些所有者是富人，到导致收入分配更加均衡 污染企业考虑到MSC——提高产品价格——购买者状况恶化 如果这些购买者是穷人，则导致收入不均衡； 如果这些购买者是富人，到导致收入分配更加均衡 外部性 七、正的外部性 对策 注意事项 一种活动本身有意义并不意味着从效率的角度就需要补贴 不一定存在正的外部性 补贴来自税收 外部性 八、绿色税收体系：以丹麦为例 能源税制 普通能源税；二氧化碳税；二氧化硫税 其他环保税 垃圾税；车用燃油税；自来水税；特定零售商品包装税；一次性使用餐具税；氯化溶剂税；杀虫剂税；生长促进剂；镍镉电池税 外部性 九．我国对外部性的管理 规制 收费：《排污费征收管理使用条例》（2003年7月1日起实施） 主要针对废水、废气、固体废物 、环境噪声 排污费的征收、使用必须严格实行“收支两条线”，征收的排污费一律上缴财政，环境保护执法所需经费列入本部门预算，由本级财政予以保障 外部性 税收 资源税；城镇土地使用税和耕地占用税；消费税；增值税（对利用废弃物进行生产的企业和产品采取低税