四、业务信息-中国银行间市场交易商协会.docVIP

后督中心信息管理系统（二期）需求说明书 在中国银行间市场交易商协会（简称“协会”）的大力推动下，经过近几年的建设和发展，银行间债券市场的规范性和透明度不断完善和提高。协会对债务融资工具的后续监督管理在经过后督中心信息管理系统一期建设之后也已实现信息化。然而，随着债务融资工具市场日益发展壮大，后续管理工作的类型、内容和规模也在不断丰富和扩大，对工作效率和管理方式提出了新的挑战。一套智能、灵活的IT工作流系统的建设和使用，能够进一步优化后续管理业务流程，规范操作标准、完善制度安排，提高业务处理效率，实现信息透明化和管理系统化。因此，后督中心信息管理系统（二期）（简称“本系统”）是协会加强后续管理能力、提升服务市场质量的一项重要工作。 系统总述 后督中心是协会负责债务融资工具后续监督管理的主要部门，主要工作在于提示、督促和辅导包括发行人、主承销商和相关中介机构在内的各种银行间债券市场的参与者按照协会相关自律规范文件的要求开展工作。本系统的主要用户为后督中心工作人员。本系统应当使后督中心任务操作流程化、数据管理规范化、系统衔接流畅化，并具有便利性和美观性等诸多特征。 建设目标 本系统应至少达到以下目标： 1、任务操作流程化：建设工作流管理信息平台，实现各项业务按照日常操作流程在线上协同处理、运转、管理及信息共享的功能，并可通过组织架构、系统权限、流程定义、表单设计等方面的灵活调整，使系统能够对实际业务变化情况做出快速反应。 2、数据管理规范化： 实现用户对各项业务信息自由、灵活的动态统计、查询功能，实现以多种类型的表格、图形等方式展示，用户可对展示方式进行选择和编辑，表单和报表可导出。 3、系统衔接流畅化：实现与协会智能办公系统等现有系统的衔接；实现对已有数据库的数据迁移、对接和调用；并为后续系统的开始扩展充分预留接口。 建设原则 本系统应满足以下原则： 1、便利性：本系统可合理减少手工输入的操作，可自动完成的流程和节点、自动填制的表单项和自动编辑的文档等均可自动完成。在本系统各处应有便于操作的功能。 2、美观性：本系统用户界面主题要求简洁美观。 3、经济性：本系统应当价格合理。 4、完整性：系统至少要包含首页、任务管理、业务信息、查询统计、数据维护和系统管理六个板块。 首页展示 首页至少要展示板块菜单、快速入口、地图展示、流程概览四部分内容，并在合适位置放置债务融资工具存续情况（数据来源于其他系统），可定制为佳。 1、板块菜单为用户进入各个功能界面的入口，包含以下项目：首页、任务管理、业务信息、查询统计、数据维护和系统管理等部分，每项向下又有新项目，具体描述见第三至七部分。各项目随角色不同其查看和操作权限不同。 2、快速入口为用户查看或办理业务的快速入口，可由用户自定义。 3、流程概览是一张展示任务动态的二维表，列字段包括任务名称、开始时间、主办人、所处节点等，每行是具体任务相关信息记录，点击相关记录进入该任务表单界面。具体描述见第三部分。 4、在首页的中间展示中国地图，列债务融资工具发行人的注册发行信息和后续管理信息于其上。单击任一省级行政区，弹出的多标签页二维表应包含以下信息：后督中心对该地区发行人的关注情况，数据来源于重点关注池；该地区债务融资工具发行情况和存续情况，数据来源于其它信息系统；该地区后续管理相关情况，数据来源于业务数据。各地区的颜色与系统中重点关注池的相关数据有关。 图 1 首页示例 任务管理 本板块主要对具体工作流实例的表单、节点和流程进行管理。用户可至少对任务实例在权限允许范围内进行12种操作：发起、查看、委托、分配、收回、接受、退回、办理、转交、挂起、中止、恢复和完成。12种权限随角色、用户、节点和任务的不同而不同，待具体设计。 图 2 任务管理板块界面示例 发起任务 本部分主要用于发起任务，填制初始表单。 1、后督中心任务的发起分为自动发起、人为控制发起和线下进行事后录入三类。自动和人为控制发起的业务应有客观依据，在系统里主要是指上一个流程或某条记录。若部分业务是紧急处理而未线上进行的，系统应当支持补充录入。 2、发起任务界面首先应当展示的是后督中心的业务分类树（第九部分），业务分类树纳入维护范围。 3、发起任务应符合后督中心宏观工作流规则（见第九部分），除特别指定外，新任务流程应填制某一任务流程或相关记录（可为多个）作为其发起依据。系统应当以适当形式便于用户定位到所需流程，查找流程或记录的表格应当规范化，字段待确定。 图 3 开始新任务界面示例 4、用户发起任务后，应填制与该项任务有关的表单实例。 （1）表单分流程表单和业务表单两大类，分别作为流程数据和业务数据的输入口。一般来说一条工作流程对应一张或多张业务流表单，工作流程中的每个节点对应一张流程表单。 （2）流程表单应至少包含以下字段：开始时间、结