江苏新远程电缆股份有限公司投资者来访接待管理制度.PDFVIP

江苏新远程电缆股份有限公司 投资者来访接待管理制度 （2012 年9 月2 日，第一届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了维护江苏新远程电缆股份有限公司（以下简称“公司”）和 投资者的合法权益，加强公司与投资者（包括媒体等特定对象）之间的信息沟通， 促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《江苏新远程电缆股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本 制度。 第二条 公司投资者来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规 定。 第三条 公司投资者来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行投资者来访接待工作时将注意尚未公布的重大信息的 保密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确书面授权，公司员工不得在投资者来访接待工作中 代表公司发言。 第六条 本制度所称投资者是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括 但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本5% 以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第二章投资者来访接待工作的基本原则 第七条 公平原则：平等对待所有投资者，保障所有投资者平等地享有知 情权及其他合法权益。 第八条 诚实守信原则：公司的投资者来访接待工作中保持信息的客观、 真实和准确，避免过度宣传和误导。 第九条 投资者机会均等原则：公司公平对待公司的所有股东及潜在投资 者，避免进行选择性信息披露。 第十条 高效低耗原则：进行投资者来访接待工作时，公司将充分考虑提 高沟通效率，降低沟通成本。 第三章 投资者来访接待工作中的沟通内容 第十一条 投资者来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针 等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、资 产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层 变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。 第四章 投资者来访接待工作的部门设置及责任划分 第十二条 董事会办公室为来访接待的专职部门，董事会秘书是来访接待第 一责任人。对于来访的投资者，应当由董事会办公室派专人负责接待。 第十三条 董事会办公室在接待前应请来访者配合做好投资者和来访者的 档案记录，建立规范化的投资者来访登记档案。 董事会办公室在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲，由董事 会秘书审定后提交相关部门准备材料，并协调组织接待工作。投资者来访接待由 董事会办公室负责并在董事会秘书指导下共同完成。 第十四条 对于投资者基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告、新 闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会我公司，由董事会办公室核对相关内容， 董事会秘书复核同意后方可对外公布。 第五章投资者来访接待活动 第十五条 公司根据法律、法规以及公司规章制度的有关要求，认真做好投 资者来访接待工作。 第十六条 公司的投资