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企业边界决定：主流企业理论研究评述 张光海 (广东商学院，广东广州510320) 摘要：对于企业为什么会产生，企业的边界是如何决定的等一些经典企业理论问题，许多理论流派作了精彩分析。本 文从新古典经济学、交易费用经济学和契约理论等主流企业理论的角度，探讨决定企业边界的相关因素，并给出一个 富有启发意义的评论。 关键词：主流企业理论；企业边界；评述 一、新古典生产函数理论 派已牢牢占据了现代企业理论的主流地位。 新古典经济理论作为现代主流经济理论的一部分，是在 科斯的开创性贡献主要体现在通过引入交易成本这一 既定的分工结构条件下分析厂商如何组织生产要素进行生 全新概念(范畴)弥补了新古典企业理论以利润最大化作为 产和分配产品，即所谓的三大基本问题，“生产什么”、“如何 企业终极目标的既笼统又脱离现实的核心观点，把对企业问 生产”、“为谁生产”。就其对微观经济单位——企业的分析 题的探讨引向深入并使之更接近现实，并提出了行政机制 而言，新古典经济理论把企业作为一个生产函数，考察在完 (科层制企业组织)和市场机制是两种可以相互替代的协调 全信息、市场出清和完全理性的假设前提下，运用边际和均 生产的手段，所以企业的存在与否在于它究竟能在何种程度 衡分析方法，分析厂商如何达到利润最大化目标，并以此决 上替代价格(市场)机制。替代的边界取决于交易成本的 定企业的边界。 节约。 该理论认为有两个基本途径达到利润最大化目标：一是 在《企业的性质》(1937)中，科斯认为企业与市场是两 规模经济。在新古典主义所推崇的竞争性市场中，企业是市 种可以相互替代的治理交易的体制(制度)。市场交易是通 场价格的接受者，且价格机制能灵敏而不耗费任何费用地调 过价格机制协调，企业则是将原来属于市场的交易“内部 节资源配置，企业达到最适度规模时处于其长期平均成本曲 化”【1J。企业不同于市场的显著特征在于用行政命令(权 线最低点的产量水平。长期成本曲线是一条u型曲线，对于 威)取代了价格机制而成为资源配置的动力，是一个长期契 一个工厂而言，存在唯一一个(最优)生产规模Q。，其对应最 约替代了一系列的短期市场契约。“可以假定企业的显著特 小平均生产成本。当工厂规模小于Q。时，企业可以通过横 征就是作为价格机制的替代物……建立企业有利可图的主 向一体化达到Q。，而当规模大于Q。时，企业可以分立重组 要原因似乎是利用价格机制是有成本的。通过价格机制组 几个企业，企业的边界据此而被决定。 织生产最明显的成本是去发现相对价格是什么……通过形 另一条途径是通过垄断达到最大化目标。作为垄断企 成一个组织，并允许某个权威(一个“企业家”)来支配资源， 业不管是否出于提高效率的目的，总是不断通过寻求技术独 就能节约某些市场运行成本。”u1 占、纵向一体化或其它进入壁垒来提高和加强自己在市场上 在《社会成本问题》一文中，科斯认为，“为了进行市场 的垄断地位。此时企业的规模和边界并不处于长期平均成 交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的 本曲线／AC的最低点，而是由垄断企业的最大市场势力所决 愿望和方式以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条 定。只要有能力和有必要扩张，而扩张能带来价格歧视，并 款的严格执行等等。这些工作常常是成本很高的，而任何一 能通过价格歧视增加短期利润，企业的边界便有扩张之势。 种比率的成本都足以使许多在无需成本的定价制度中可以 二、交易费用与团队生产理论 进行的交易化为泡影。”一1 这一理论开创了研究现代企业性质和企业边界决定的 科斯创导的契约观给经济学带来了一场革命，并由此产 新的范式。以科斯1937年的论文为起点u1，通过阿尔奇安生了