002782-可立克-律师工作报告.pdfVIP

北京市金杜律师事务所 关于深圳可立克科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律师工作报告 目 录 释 义II 引 言1 一、 本所及签名律师简介1 二、 本所制作本次发行上市律师工作报告和法律意见书的工作过程...3 正 文6 一、 本次发行并上市的批准和授权6 二、 发行人本次发行并上市的主体资格8 三、 本次发行并上市的实质条件10 四、 发行人的设立19 五、 发行人的独立性23 六、 发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）26 七、 发行人的股本及其演变31 八、 发行人的业务35 九、 关联交易和同业竞争37 十、 发行人的主要财产53 十一、 发行人的重大债权债务62 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并66 十三、 发行人公司章程的制订和修改67 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作69 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化70 十六、 发行人的税务74 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准78 十八、 发行人募股资金的运用79 十九、 发行人业务发展目标80 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚81 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价82 二十二、关于本次发行上市的总体结论性意见83 I 释 义 在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右 栏中的含义或全称： 发行人/公司/可立克股份 深圳可立克科技股份有限公司 可立克科技（深圳）有限公司，系发行人在整体变 可立克有限 更为股份有限公司的前身 中华人民共和国（为本报告之目的，不包括香港特 中国 别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民 A 股 币认购和交易的普通股股票 本次发行 发行人本次申请首次公开发行A 股 发行人本次申请首次公开发行A 股并在深圳证券交 本次发行上市 易所上市 中国证监会 中国证券监督管理委员会 深圳市工商行政管理局/ 深圳市市场监督管理局，系 深圳市工商登记主管机关（根据《深圳市人民政府 深圳市工商局/ 深圳市市场 机构改革方案》，深圳市工商行政管理局、质量技术 监管局 监督局和知识产权局于2009 年合并组成深圳市市场 监督管理局） 深圳市科技工贸和信息化委员会，系深圳市外商投 深圳市科工贸信委 资主管部门 主承销商/保荐机构/ 招商证 招商证券股份有限公司 券 鹏城会计师事务所 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 金开评估 深圳金开中勤信资产评估有限公司 金杜/本所 北京市金杜律师事务所 盛妍投资