002785-万里石-补充法律意见书4.pdfVIP

北京市金杜律师事务所 关于厦门万里石股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 补充法律意见（四） 致：厦门万里石股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称 “本所”）受贵公司（以下简称 “发行 人”）委托，作为发行人首次公开发行股票并上市（以下简称 “本次发行并上 市”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及发行人 与本所签订的《委托合同》，本所已于2012 年2 月17 日、2012 年6 月18 日、 2012 年10 月18 日、2013 年3 月30 日先后出具了《关于厦门万里石股份有限公 司首次公开发行股票并上市的法律意见》（以下简称 “《法律意见》”）、《关于 厦门万里石股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》（以下简称 “《律师工作报告》”）及《关于厦门万里石股份有限公司首次公开发行股票并 上市的补充法律意见（一）》（以下简称 “补充法律意见一”）、《关于厦门万里石 股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见（二）》（以下简称 “补充 法律意见二”）、《关于厦门万里石股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充 法律意见（三）》（以下简称 “补充法律意见三”）。 鉴于根据 《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（以下简称“ 《新股发 行意见》” ）、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（以下简称 “ 《公开发售股份规定》” ）、《关于修改首次公开发行股票时公司股东公开发售 股份暂行规定的决定》以及中国证监会的相关要求、规定，发行人对本次发行 的方案进行了调整，相关的责任主体根据规定出具了承诺函，并且瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”或 “发行人会计师”）已对发行人截 3-3-6-1 止至2013 年12 月31 日的近三年（2011 年度、2012 年度及2013 年度）的财务 状况进行审计并于2014 年5 月29 日出具了瑞华审[2014号《审计报 告》（以下简称 号 《审计报告》”），并鉴于《法律意见》及《律师 工作报告》、《补充法律意见一》、《补充法律意见二》、《补充法律意见三》出具之 日至本补充法律意见（四）出具之日，发行人发起人和股东、业务、关联方及关 联交易、主要财产、重大债权债务、股东大会会议、董事会会议、监事会会议、 董事人员、监事人员、高级管理人员、财政补贴、诉讼、仲裁以及行政处罚等方 面发生了变化，本所现就相关变动部分所涉及的法律问题，出具本补充法律意见 （四）。 本补充法律意见（四）是对《法律意见》、《律师工作报告》、《补充法律意见 一》、《补充法律意见二》、《补充法律意见三》的补充，并构成《法律意见》、《律 师工作报告》、《补充法律意见一》、《补充法律意见二》、《补充法律意见三》不可 分割的一部分。 本所在《法律意见》、《补充法律意见一》、《补充法律意见二》、《补充法律意 见三》中发表法律意见的前提和假设同样适用于本补充法律意见 （四），本补充 法律意见 （四）中使用简称的含义与《法律意见》、《补充法律意见一》、《补充法 律意见二》、《补充法律意见三》中所使用简称的含义相同。本补充法律意见（四） 仅供发行人为本次发行并上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所及经办律师同意将本补充法律意见（四）作为发行人申请发行并上市所 必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 本所及经办律师根据有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，出具本补充法律意见 （四） 如下： 一、本次发行方案的调整 （一）本次发行的批准与授权 本所已在《补充法律意见三》中披露发行人于2012年12月2日、2012年12月 17日再次召开董事会和股东大会，审议通过了《关于公司申请在中国境内首次公 开发行人民币普通股并上市的议案》及《关于授权董事会全权办理公司首次公开 发行股票并上市有关事宜的议案》，同意延长有效期自股东大会审议通过之日起 十二个月内有效，即有效期至2013年12月16日。 发行人于2013年10月10日、2013年10月26日再次召开董事会