维持垄断还是走向竞争——自然垄断行业分析的一个视角.pdfVIP

2013年4月 当 代 经 济 管 理 Apr．2013 CONTEMPORARYECONOMY＆MANAGEMENT 第35卷第4期 VOI．35NO．4 维持垄断还是走向竞争? ——自然垄断行业分析的一个视角 ◆陈凯荥 (中国社会科学院研究生院，北京102488) 【摘要】在自然垄断行业中维持垄断具有其价值，但也带来一些问题。在自然垄断中引入竞争有充分的必要性， 但不一定需要完全并且充分的竞争。政府规制对自然垄断行业是必要的，但因为政府本身及垄断的特性等，存 在政府规制的失效，通常通过引入竞争放松政府规制来解决规制失效的问题。在这样的条件下，自然垄断行业 的发展应该是走向有效竞争。文章提出的有效竞争实质是促使竞争、垄断和规制三者之间的有机平衡，以追求 垄断企业自身成本和社会交易成本最小化。 【关键词】自然垄断；有效竞争；竞争；政府规制 【中图分类号】F276．8 [文献标识码]A 【文章编号】1673—0461(2013)04—0009—07 经济学理论认为，垄断和竞争是两种基本的 认为自然垄断的基本特征是，在一定的产出范围 市场组织结构。在垄断的市场结构中，某些行业 内，生产函数呈规模报酬递增状态，即生产规模 需要在一个巨大产量范围和相应的资本设备的生 越大，单位产品的成本就越小，由一个企业大规 产运行水平下其生产规模效益才能得到充分的体 模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有 现，以至于只有通过一个企业来生产整个行业的 效率。斯蒂格利茨认为，当一个企业的平均成本 产量才有可能达到较优生产规模。这样的行业通 在市场可能容纳的产量范围内不断下降时，就存 常是自然垄断行业。在经济学的发展和研究中，最 在着规模经济，自然垄断就会出现。保罗·萨缪尔 初古典经济学认为自然垄断是稀缺性自然资源占 森和威廉·诺德豪斯认为，自然垄断最明显的经济 有的自然性垄断，逐步发展到基于竞争性经济的 特征是平均成本在其产出规模扩大到整个产业的 “自然而然”的垄断，其内涵没有被传统所固化， 产量时仍然下降，从而由一个企业垄断经营就会 而是随着经济和技术的发展，研究范围在不断被 比多个企业提供全部产品更有效率。因此，由于 拓展。 规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产 一、关于自然垄断的一般理论 量的增加而持续下降，产量越大成本越低。在技 自然垄断的经济学解释大致经历以规模经济、 术和市场需求不变的条件下，如果产品的长期平 范围经济和成本劣加性概念为标志的三个理论发 均成本在其产出规模扩大到满足整个市场需求量 展阶段。因为成本劣加性概念研究的复杂性，目 的时候仍然处于递减状态，那么由一家企业垄断 前主流的研究还是建立在规模经济及范围经济基 整个行业的经营会比多家企业的竞争性生产更有 础上的自然垄断理论。 效率，成本更低。此时，如果任由多个企业同时 1．规模经济 进行生产，由于单个企业产量较低，平均成本会 一般意义上的自然垄断与规模经济紧密相连。 变得很高，这时应该由政府出面对市场的进入进 自然垄断研究的起点是人们从单一产品的角度来 行干预，让一家企业独家垄断。由此垄断也就成 研究规模经济性开始的。自然垄断的研究，将自 为一种符合自然秩序的市场结构。 然垄断的本质归因于规