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贫困脆弱性探究文献综述 　　摘 要：贫困脆弱性在20世纪末后逐渐成为贫困研究的一个重要方向。国内外对贫困脆弱性的研究也不断增多，脆弱性一般被认为与风险密切相关，将风险或冲击与家庭的福利水平联系在一起。国内外学者从不同角度对贫困的脆弱性进行研究，主要集中在贫困脆弱性的评价、贫困脆弱性的测量以及脆弱性的影响因素分析等方面。本在对国内外贫困脆弱性方面相关研究做以梳理及评述，提出未来研究的方向。 关键词：贫困；脆弱性；研究综述 中图分类号：F12 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）25-0184-03 引言 贫困的测量和政策干预可以追溯到20世纪50年代，无论是发达国家还是发展中国家普遍制定国家贫困标准，目的主要是识别穷人并为反贫困政策干预提供依据。世界银行将贫困定义为福利被剥夺的状态（世界银行，2000），对福利的定义通常又基于消费或收入。因此，最常用的测量贫困的方法就是根据家庭可以观察的消费支出或收入水平确定的满足最低需要的贫困线。尽管各国对于贫困的标准和测量方法不同，但是根据家庭可以观察的消费支出或收入水平确定的贫困线都是对家庭事后福利状况的测量。 事实上，现在的非贫困人口可能由于某种打击而在将来陷入贫困的境地，而现在的贫困人口可能只是短暂的贫困在将来可能脱贫也可能继续贫困，为了提供适当的有远见的反贫困干预政策，即预防和减少将来的贫困，不仅要了解现在谁贫困、谁不贫困，还要了解家庭现在面临哪些风险导致他们更容易在将来陷入贫困，即估计家庭的贫困脆弱性（Chaudhurietal，2002）。 传统的贫困测量和减贫政策都是一种事后干预，20世纪90年代末起越来越多的研究开始关注事前的状况——脆弱性，并提出要针对脆弱群体采取事前的政策干预（Glewwe Hall，1998；Chaudhurietal，2002）。事前的政策干预不仅能更有效定位即将陷入贫困的群体和减少贫困人口长期贫困，增强政策的有效性，也能减少减贫的政策成本（黄承伟、王小林，2010）。 对贫困脆弱性的研究中，国外的研究明显比国内的成熟，但在对脆弱性的定义及测度方面，现在还处于一个仁者见仁、智者见智的状态，没有统一定论。本文将对先前学者在贫困脆弱性方面的研究做一个梳理。 一、贫困脆弱性的定义 在现有的研究中，脆弱性被认为与风险密切相关，将风险或冲击与家庭的福利水平联系在一起。如世界银行认为，脆弱性是指一个人或一个家庭在一段时间内将要经受的收入和健康贫困的风险，以及面临暴力、犯罪、自然灾害和被迫失学风险的可能性，即各种负向冲击造成福利损失的可能性（世界银行，2000）。 Alwang、Siegel和Jorgensen（2001）认为，脆弱性是随着时间对风险发生响应，如家庭可能在下一个月或年对风险是脆弱的；脆弱性的程度取决于风险的特点和家庭应对风险的能力；穷人或接近贫困的人由于资产（广义的）限制和应对风险的能力限制趋于脆弱。从这个意义上讲脆弱性是将来没有达到一定福利水平的可能性。 在脆弱性与贫困的关系上面，学者们也未能达成一致。黄承伟和王小林（2010）认为，脆弱性与贫困的概念紧密相连又不完全相同，区别是前者与风险密切相关，是一个前瞻性的概念；联系是脆弱性是贫困的一个重要维度，是对贫困的动态度量。世界银行（2000）则将脆弱性纳入了贫困的概念中，认为贫困包括了面临风险时的脆弱性。贫困的脆弱性包含两个方面，即受到的冲击和抵御冲击以及从冲击的影响中回复的能力。 大多数学者同意贫困脆弱性的概念具有前瞻性（Alwang，Siegel and Jorgensen，2001；黄小林，2010；万广华、章元，2009），因而是无法事先观察到的。但在对脆弱性的具体定义上又各有不同，如预期的贫困脆弱性（Vulnerability as Expected Poverty，VEP）是指个人或家庭在将来陷入贫困的可能性（Chaudhuri and Jalan，2002），将家庭在 T 时的贫困脆弱性定义为其在 T + 1 时陷入贫困的概率。而Pritchett（2000）则将其定义为一个家庭在未来的若干年内至少有一年会陷入贫困的概率。 二、中国学者在脆弱性方面的研究进展 中国学者对脆弱性的研究主要是从世界银行提出贫困的脆弱性这一概念后开始的。目前，国内对贫困脆弱性的研究仍处于探索阶段，研究方向除了对贫困脆弱性的成因、贫困脆弱性测量方法的介绍、总结等，更多地致力于对贫困脆弱性度量方法的本土应用，讨论贫困脆弱性的评价、测度及其影响因素，并对基于贫困脆弱性的中国扶贫、减贫战略提出新构想和新思路。 （一）贫困脆弱性的介绍 在对脆弱性的相关介绍中，韩峥（2004）介绍了脆弱性的概念，