11.1 有限合伙风险管理和内控制度汇编.docVIP

XXXX （有限合伙） 风险管理和内控制度 汇 编 二零一七 年 四 月  目 录 投资管理办法 1 立项管理办法 8 立项审核委员会议事规则 13 投资决策委员会议事规则 15 私募基金运营风险控制制度 17 信息披露制度 24 机构内部交易记录制度 27 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 29 合格投资者风险揭示制度 31 合格投资者适当性管理制度 34 私募基金宣传推介和募集管理制度 38 XXXX（有限合伙） 投资管理办法 第一章 总则 为建立XXXX（有限合伙）（以下简称“企业”）的投资操作和评估程序，使投资团队的投资流程系统化、规范化，根据企业合伙协议及有关法律法规特制定本投资管理办法。 本办法适用于企业使用自有资金和管理的基金对中国境内企业进行股权投资及其相关债权投资的所有业务。所称投资项目包含企业以自有资金投资和企业发起设立的股权投资基金投资的项目。投资流程参照本办法执行，未尽事宜另行规定。 企业投资团队成员应勤勉尽职、诚实守信，认真履行对项目的审慎核查义务，严格遵守投资决策流程的相关要求。 第二章 投资原则 企业对于投资项目的选择标准，依获利性、风险性及流动性等因素综合考量，应符合下列原则： 预期企业所在行业未来具有一定成长性； 企业在行业中或目标市场中具有一定竞争优势； 企业治理结构较好或者其治理结构可通过本次投资得以大幅优化； 企业管理团队较为优