安徽山河药用辅料股份有限公司首次公开发行股票并在-中国证监会.PDF

创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 安徽山河药用辅料股份有限公司 (安徽省淮南经济技术开发区) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申 报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以 正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） 国元证券股份有限公司 （安徽省合肥市寿春路179 号） 安徽山河药用辅料股份有限公司 招股说明书 安徽山河药用辅料股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行新股及发售股份总 不超过 1,160 万股，占本次发行后总股本的 25% 数： 新股发行数量= （本次募投项目拟使用募集资金+公司 本次拟发行新股数量： 承担的发行费用）/发行价格，且不超过 1,160 万股 公开发售股份数量= （本次发行前公司总股本 3,480 万股+新股发行数量）*25%-新股发行数量，且不 公司股东拟公开发售股 超过 600 万股。 份数量： 公开发售股份由 2013 年年度股东大会决议通过日 持股满 36 个月的股东，按各所持股份数量的占比计算并 予以转让。股东公开发售股份所得资金不归公司所有。 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 【***】元 预计发行日期： 【***】年【***】月【***】日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 【***】万股 股东名 称 类 别 股份锁定和减持承诺 或姓名 1、除公司首次公开发行股票时本人公开发售的股份 外，自公司股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或委 托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份。公司上市后 6 个月内如公司 股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 （若发生除 本 次 权除息等事项的，该发行价作相应调整。下同），或者上 发 行 控股股东 市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持公司股份的 前 股 暨实际控 尹正龙 禁售期限自动延长 6 个月； 东 所 制人、董事