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【行政许可事项】期货公司变更5％以上的股权审批 三、申请书示范文本 附件1： XX期货公司关于变更股权的申请 中国证监会上海监管局： 我公司股东（大）会于XX年X月X日决定变更股权（注：如变更股权同时涉及变更注册资本，在标题和此处明确）。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我公司拟将注册资本变更为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。 此次变更完成后，我公司的股东XX公司和XX公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。 我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。 我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。 我公司承诺：我公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，且在网上审批系统中提交的申请材料均与书面原件一致。我公司将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。 请予以审核。 附件：《期货公司变更申请表》 XX期货公司（公章） 年　月　日 附件： 期货公司变更申请表 项目 许可证登记内容 申请变更内容 名称 住所 法定代表人 注册资本 经营范围 股东出资金额及比例 公司及法定代表人承诺 兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。 期货公司法定代表人：（签字） 期货公司：（盖章） 年　月　日  附件2： 期货公司股东股权背景情况图 举例说明：期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东C为国有独资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、O、P、L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。 附件3： 期货公司股东承诺书 中国证监会上海监管局： 本公司拟参股XX期货公司，现郑重承诺如下： 一、本公司在签署入股XX期货公司的增资合同（或股权转让合同）前，对XX期货公司进行了尽职调查，本公司认可该期货公司现状。 二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。 三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和XX证监局的规定协助XX期货公司申请股权变更（或者注册资本变更）并办理相关手续。本公司通过XX期货公司上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。 四、本公司成为XX期货公司的股东之后，将严格遵守《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关法律法规和中国证监会的规定，认真履行股东义务，支持期货公司完善公司治理。本公司将密切关注并遵守中国证监会和XX证监局关于期货公司股东的规定，并做好备案和报告工作。 以上承诺如有虚假，本公司及本人愿承担相关责任。 公司（公章） 法定代表人： 年　月　日 附件4： 直接或间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表 姓名 性别 照 片 曾用名 民族 国籍 身份证号码 最高学历 护照号码 政治面貌 职称 户口所在地 现住址 联系方式 所在单位及职务 是否有国外长期居留权？ 家 庭 主 要 成 员 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 主 要 社 会 关 系 姓名 与本人关系 现工作或学习单位 职务 学习简历 起止时间 院校专业 证明人及联系电话 工作履历 起止时间 工作单位 职务 证明人及联系电话 参股企业情况（如参股多家企业，应增加此栏目） 企业名称 注册资本 注册地址 业务范围 持股比例 担任职务情况 其他特别说明 直接或间接参股期货公司