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全国中小企业股份转让系统 挂牌公司董事会秘书资格考试大纲 全国股转公司 目 录 第一章 全国股转系统市场定位 4 第一节 全国股转系统的性质 4 第二节 挂牌公司监管基本架构 4 第二章 公司治理 4 第一节 公司章程 4 第二节 股东大会 4 第三节 董事会 5 第四节 监事会 5 第五节 董事、监事和高级管理人员的资格与义务 5 第三章 信息披露 6 第一节 一般性规定 6 第二节 定期报告 6 第三节 临时报告 6 第四章 股票交易 7 第一节 转让的一般规定 7 第二节 转让方式 7 第三节 转让行为监管 8 第五章 股票发行 9 第一节 发行要求 9 第二节 发行对象 10 第三节 发行程序 10 第四节 申请文件 10 第五节 信息披露 11 第六章 收购 11 第一节 收购制度概述 11 第二节 权益披露 11 第三节 控制权变动 12 第四节 要约收购 12 第七章 重大资产重组 12 第一节 重大资产重组概述 12 第二节 重大资产重组的信息管理 12 第三节 重大资产重组的程序 13 第八章 日常业务 13 第一节 限售与解限售 13 第二节 暂停与恢复转让 13 第三节 权益分派 14 第九章 证券登记 14 第一节 中国结算网站用户注册及登录 14 第二节 股份初始登记 14 第三节 新增股份登记 15 第四节 股份解除限售、限售登记 15 第五节 证券权益分派 16 第六节 持有人名册查询及退出登记 16 第七节 投资者相关业务 16 第十章 监管措施与违规处分 17 第一节 自律监管措施和纪律处分概述 17 第二节 自律监管种类及实施程序 17 第三节 纪律处分种类及实施程序 18 第十一章 市场分层 18 第一节 市场分层的理念、目的、原则及操作程序 18 第二节 分层标准 18 第三节 分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 19 附录 法律法规及全国股转系统业务规则 20 第一章股转系统市场位 一节国股转系统性质 握全国股转系统的性质、务对象，场的主要功能全国股转系统与沪深交易所、区域性股权市场的主要别了解以来国务院关文件中对全国股转系统表述。 二节 掌握几个层次了解了解主要监管职责。司法》定的点上市公众公司监管指引第——章程必备条款》相关要求；悉些主体具有约束力东大会或董事会集程序、表决式或决议内容违反公司应召开临时股东大会的情形时时间要求 第四章 股票交易 掌握股票转让方式的种类和相关要求；了解公司变更转让方式的要求；掌握股票转让时间的相关规定；了解转让参与人的定义。 掌握投资者开立证券账户的规定和流程；掌握股票申报数量、计价单位、申报价格等相关规定；掌握全国股转公司转让系统信息管理和发布相关规定；了解投资者开立证券账户后的权利和职责。 重点掌握一致行动人的定义；重点掌握权益变动信息披露的相关规定；掌握持股比例变动的计算方法。 了解主办券商之间、主办券商和客户之间发生转让纠纷，相关主办券商应采取的措施；了解转让费用收取方式的相关规定。 掌握股票权益分配相关规定以及除权除息参考价的计算；掌握除权除息日挂牌公司股票简称的变更方式；了解投资者转托管的相关规定；了解全国股转系统股票的挂牌、摘牌、暂停与恢复转让相关规定。 第二节 转让方式 掌握股票转让方式选择及变更的公司内部决策要求和信息披露要求；熟悉拟采用协议转让方式的股票挂牌时所需提交的材料；熟悉拟采用做市转让方式的股票挂牌时应当具备的条件，以及挂牌时所需提交的材料；了解做市库存股票相关登记要求。 掌握挂牌公司申请股票由协议转让方式变更为做市转让方式应当符合的条件；掌握挂牌公司申请股票由做市转让方式变更为协议转让方式应当符合的条件；熟悉转让方式变更时所需提交的材料。 了解因何种原因导致挂牌股票做市商不足2家时，股票将暂停转让，以及发生该情形时挂牌公司相关公告要求；了解前述暂停转让股票恢复转让的条件。 掌握投资者的委托方式；掌握全国股转系统接受限价申报和做市申报的时间以及申报撮合时间；了解做市商报价义务以及做市商豁免双向报价的特殊情况。 掌握做市转让方式的成交原则；熟悉做市商开展做市业务相关要求；熟悉做市商加入和退出为挂牌公司做市的相关要求；了解全国股转系统对做市商证券账户以及库存股的具体要求。 掌握协议转让方式下投资者的委托方式；掌握定价委托与成交确认委托的具体内容及二者之间的区别；了解全国股转系统接受主办券商申报的时间。 掌握定价申报和成交确认申报成交、成交确认申报和成交确认申报成交这2种成交方式的成交原则；掌握协议转让方式股票开盘价、收盘价的确定方式；掌握协议转让方式的即时行情内容和其它公开信息；熟悉转让日的成交确认时间。 第三节 转让行为监管 掌握全国股转公司对股票转让的重点监控事项；掌握异常转让行为及股票价量异常情形相关