新三板业务培训材料幻灯片.ppt

新三板市场常见问题解答（一） 哪些企业适合挂牌？ 有进入资本市场的愿望，但暂不具备境内外上市条件的公司 财务状况上不理想，但有发展潜力的公司 创新业务模式，借此对外宣传 券商能为企业在新三板挂牌中提供什么服务？ 挂牌服务 持续督导服务 帮助企业规范运营 帮助企业完成必要的融资 帮助提升企业价值 新三板市场常见问题解答（二） 新三板对企业规模有无要求？ 挂牌前，公司股本不低于500万股 挂牌前，每股净资产不低于1元钱 新三板对企业盈利有无要求？ 新三板对企业盈利没有要求。 新三板对企业营业收入没有要求 新三板对企业现金流量没有要求 新三板要求企业有可持续经营能力 作为主板及创业板的孵化器，优先考虑绩优企业 新三板市场常见问题解答（三） 公司治理结构不健全，存在不规范运作，能否挂牌？ 健全公司治理结构、提高公司运作的规范化水平正是新三板的目标之一 通过挂牌工作可尽早解决企业发展过程中的不规范问题，并为今后上市奠定良好的规范运作基础 挂牌后将给企业带来哪些负面影响？ 企业的资产、财务、经营、管理等公诸于众，公司难有暗箱操作 成为准公众公司后，企业就要面对社会、面对众多的股东，受到的制约增多，经营压力加大 新三板市场常见问题解答（四） 企业挂牌后是否影响日后上市？ 中国证监会发行部和国际部有专门的发言人解答这个问题，答案是不影响，甚至可能会由于企业在新三板市场挂牌中的表现积极并运作良好而起到促进日后上市进程的作用，现已有久其软件、北陆药业、世纪瑞尔三个成功案例 通过挂牌，公司可以逐渐熟悉、学习、适应投资者关系管理，为上市后做好这方面工作积累经验 新三板是高新技术企业的孵化器，通过规范运作，达到主板上市条件时，可通过绿色通道转板上市，相关规则待挂牌公司数量达到一定规模后出台。截止至2010年12月31日，74家挂牌公司中已有37家公司已符合创业板上市财务要求，其中8家公司申请IPO 并在创业板上市的材料已获中国证监会受理。 * 与您携手，共创美好未来！ 同志们，2010年是公司五年战略规划的开局之年，此次会议是公司在这一关键阶段召开的重要会议。大会目的是全面总结2009年度的工作；研究分析面临的机遇与挑战，明确发展的目标和方向；确定2010年的经营目标，部署2010年的重点工作，确保公司健康、稳定、快速地发展。 第一创业证券 新三板业务介绍 场外市场股权交易部 目录 第一节 新三板市场介绍 第二节 企业挂牌新三板的好处 第三节 企业挂牌新三板操作实务 第四节 企业挂牌新三板费用及扶持政策 第五节 新三板市场的法律法规 第六节 新三板市场常见问题解答 新三板市场介绍 新三板市场（即目前的中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转 让系统）是由中国证监会、国家科技部批准成立，是专门为国家级高新技术 园区的创新型高成长企业服务的股份交易平台。2006年1月23日，北京中关 村科技园区非上市股份有限公司：世纪瑞尔（430001）和中科软（430002） 正式挂牌股份报价转让系统，标志着新三板试点工作的开始。 * 新三板 创业板 中小板 主板 多层次资本市场的基石 “新三板”市场特指中关村科技园区 非上市股份有限公司进入代办股份系 统进行转让试点，因为挂牌企业均为 高科技企业而不同于原转让系统内的 退市企业及原STAQ、NET系统挂牌 公司，故形象地称为“新三板”。 新三板市场介绍（续） 代办股份转让系统 股份报价转让 代办股份转让 原NET、STAQ系统挂牌公司 主板及中小板退市公司（“老三板”） 规划中 其他业务 中关村科技园区公司（“新三板”） 其他国家级高新区公司（“新三板扩容”） 新三板市场介绍—发展概况 创新型企业 报价转让系统 门槛较低 定向增资 资产规模较小 资金需求旺盛 创立时间：正式启动于2006年1月23日。 服务对象：国家级高新技术园区的创新型企业。 创新型企业特点 报价转让系统优势 门槛较低 定向增资 资产规模较小 资金需求旺盛 * 新三板 创业板 中小板或主板 截至2012年3月底，共有105家企业已挂牌，挂牌公司涵盖了电子信息、生物制药、新能源环保、文化传媒等新兴行业。 新三板市场创立5年来累计成交3555笔、成交股数3.69亿股、成交金额20.22亿元。累计有27家企业完成或启动了36次定向增资，平均市盈率22倍。 新三板市场介绍—融资情况 目录 第一节 新三板市场介绍 第二节 企业挂牌新三板的好处 第三节 企业挂牌新三板操作实务 第四节 企业挂牌新三板费用及扶持政策 第五节 新三板市场的法律法规 第六节 新三板市场常见问题解答 * 挂牌快 融资迅速 加快上市 财政支持 低成本 挂牌新三板特点 新