质量受权人培训讲义5纠正与预防措施(P43页).pptVIP

5、CAPA管理 当我们出现问题是，应该做什么？ 忽视它？ 加装什么都没有发生过？ 诅咒？ 报告上级？ 走开？ 责备其他人？ 这是运气不好的缘故？ 迅速摆平？ 调查？ 调查+处理？ 调查+处理+文件 实际工作出的问题？ 故障 偏差 客户投诉 检验失败 审计缺陷 校验不合格 程序没有被有效执行 年度回顾出现恶化趋势 稳定性实验出现不合格 环境监控出现恶化趋势 ----- 什么是纠正与预防措施（CAPA）？ 为防止已出现的不合格、缺陷或其它不希望情况的再次发生，消除其直接原因和潜在原因所采取的措施为纠正和预防措施。 几个定义： 不符合 (Nonconformity)：不满足规定的要求或不在预期范围内； 纠正措施 (corrective action)：为消除已发现的不符合所采取的措施； 预防措施 (preventive action)：为消除潜在不符合所采取的措施； 第六节 纠正和预防措施(CAPA) 第二百七十七条 企业应建立纠正和预防措施系统，对投诉、产品缺陷、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和产品质量监测趋势等进行调查并采取纠正和预防措施。调查的深度和形式应与风险的级别相适应。纠正和预防措施系统采用的方法应能改进产品和工艺，增进对产品和工艺的理解。 第二百七十八条 企业应建立实施纠正和预防措施的书面规程，内容包括： (一)对投诉、产品缺陷、召回、偏差、自检或外部检查结果、工艺性能和产品质量监测趋势以及其它来源的质量数据进行分析，确定已有和潜在的质量问题。必要时，应采用适当的统计学方法。 (二)调查与产品、工艺和质量保证系统有关的原因； (三)确定所需采取的纠正和预防措施，防止问题的再次发生： (四)评估纠正和预防措施的合理性、有效性和充分性： (五)对实施纠正和预防措施过程中所有发生的变更应予以记录； (六)确保相关信息已传递到产品放行责任人和预防问题再次发生的直接负责人； (七)确保相关信息及其纠正和预防措施已通过高层管理人员的评审。 第二百七十九条 实施纠正和预防措施应有文件记录，并由质量管理部门保存。 实施CAPA的意义 采取纠正和预防措施 消除实际或潜在的不合格原因； 采取措施，防止类似问题的发生或预防问题的再次发生； 不断地进行改进，提高企业管理水平，是企业长期发展的必然要求 什么是原因？ 一个根本的原因是： 造成系统、产品、工艺出现不一致的条件。 采用必要的科学分析，以确定的根本原因。尽可能找出影响问题的根本原因。 当你找问题的原因，必须要要确保它是真正的原因！ 缺陷的原因 生产工艺能力不足 工艺没有被有效的验证 没有正确的执行工艺验证 分析方法不能满足要求 没有正确的执行分析方法 CAPA－质量持续改进来源（Q10） CAPA－提供学习的机会 CAPA需要解决的问题 认识问题 记录信息 分析信息 数据趋势 解决问题 调查原因 识别“根本原因” 执行有效的措施 跟踪完善 何时启动CAPA管理？ 当出现以下情况是： 特殊原因引起的不符合缺陷 特殊原因引起的系统缺陷（如投诉、GMP法规） 共同原因引起的缺陷（如不符合性、投诉） 预防措施 CAPA处理流程 步骤1：定义与风险评估 对发现的问题进行记录 发生了什么事情？ 在那里发生？ 何时发生的？ 怎么发生的？ 谁发现的？ 评估缺陷的严重程度和影响范围 步骤2：问题调查 原因调查 质量工具运用 根本原因识别、分析和评价 质量调查方法 1、分析症状 症状的界定 测评症状 2、 构建设想 假设推理 排列设想 选择假设 3.验证设想 验证策略 信息收集计划 需要信息 信息来源 收集数据 查资料 现场核对 分析结果 提问：5W，即5个为什么 ？ 数理统计 ：定性 确认 ；数据量化。 4 识别根本原因 5W分析法 偏差调查示意图(以实验室超常） 案例分析： 一、 事 件 的 起 因 在2007年8月1日，某生产线生产人员反映该生产线在生产XXX胶囊 0001和0002批时，由于水泡板成型不良造成胶囊不能填充，致使胶囊在水泡机扫描站处被挤出后夹破。为了证实此情况，生产车间对 0001批的第11托板和第14托板两个托板进行人工返检，在返检过程中发现确实存在生产线人员反映的质量缺陷，随后按照偏差处理程序（偏差处理单编号：AN XXX）对0001和0002两 批 XXX 胶囊成品进行返工。 案例分析： 二、调查的依据 为全面调查对此次质量事故， 对该这两批生产的生产文件、 库存、销售等生产文