IPO财务尽职调查资料清单.doc

XXXXXXXX有限公司并 XXXX化工有限公司 财务会计尽职调查文件资料清单 重要说明： 除非另作解释，本清单中所述“贵司”或“公司”均指纳入本次调查的所有单位； 本次尽职调查的目的是了解和掌握贵司财务状况及内控情况； 本次尽职调查将以贵司提供的所有文件资料为依据； 如有需要我们将对贵司的高级管理人员进行适当的询问； 请贵司协助出具本尽职调查文件资料清单中所列文件的复印件并加盖贵司印章； 我们认为有必要时，将需要核对相应文件资料的原件； 我们在认为必要时，将对本清单进行适当调整； 本次尽职调查需获得贵司的全面配合； 本资料清单中所列文件或资料，如有不明确之处，务请及时联系我们。 中瑞岳华会计师事务所有限公司 2011年4月22日  XXXXXXXX有限公司 并XXXX化工有限公司 尽职调查文件资料清单 一、与律师共有资料 （一）、综合类资料 1、设立情况 有关机关关于同意设立公司的各种批准性文件 设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证 设立时的验资报告 设立时出资协议或合同及公司章程 （上述如没有则不提供） 2、变更情况 以前历次股权转让的协议或合同 历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告 历次增资股东会决议 历次增资验资报告 历次增资时合同、章程 历次增资之资产作价协议、评估报告 （上述如没有则不提供） 3、现行状况 最近一期经年检的企业法人营业执照(副本) 组织机构代码证（副本） 税务登记证（副本，国税、地税） 最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程 工商信息单 公司简介 公司组织机构框架图 公司各项资质、证书 专利权证明 （上述如没有则不提供） 4、股东、关联方及高级管理人员 （1）股东名单、简介； （2）与公司有经营往来的关联方 （3）董事会名单、简介； （4）高级管理人员名单、简介。 （二）、公司的资产状况 1、土地使用权状况 土地使用权状况汇总 所有的土地使用权证书 所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图 出让土地的招标、挂牌等相关文件及出让协议，支付土地出让金的收据/发票、红线图 所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同 所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同 （上述如没有则不提供） 2、房屋所有权/使用权状况 房屋所有权情况汇总 所有的房屋所有权证书 所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同 所有的房屋租赁或使用协议/合同 （上述如没有则不提供） 3、在建工程项目的状况 项目立项批复 项目可行性分析报告 土地使用权出让合同及证书（见上面（二）、1） 建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证 （上述如没有则不提供） （三）、公司的对外投资 控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照 控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税) 控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程 控股或全资子公司最新工商信息单 控股及全资子公司特许经营协议 参股及联营企业最近一期经年检的企业法人营业执照 参股及联营企业的税务登记证(国税、地税) 参股及联营企业最近一期报工商行政管理机关备案的章程、协议等 （上述如没有则不提供） （四）、公司（含控股及全资子公司）的诉讼、仲裁及行政处罚 1、所有未结案 (未执行完毕) 的诉讼、仲裁、行政处罚的情况 受理该诉讼的法院、仲裁机构、行政部门名称 提起诉讼、仲裁、行政指控的日期 诉讼、仲裁、行政指控主要当事人和代理人 提起诉讼、仲裁、行政指控的原因和争议双方各自的理由 请求何种赔偿、可能赔偿的数额或者所受的处罚 2、预见的诉讼、仲裁、行政处罚 （上述如没有则不提供） 二、公司及下属公司所需财务会计等重要资料 （一）、综合类资料 1、现行状况 （1）银行开户许可证及账户性质、基本核算内容简介 （2）贷款卡查询信息 2、股东会、董事会及办公会资料 （1）公司2009、2010年股东会决议（包括议案的具体内容） （2）公司2009、2010年董事会决议（包括议案的具体内容） （3）公司2009、2010年经营层办公会纪要 （二）、公司的资产状况 车辆行驶证 各项资产减值情况表 固定资产明细表 2009年末及2010年末资产盘点表（包括现金、存货、固定资产、在建工程等） （三）、公司的对外投资 1、参股及联营企业情况一览表，包括初始投资日期、股权比例、年初年末余额及本期增减数，以及被投资单位最新情况介绍。 2、参股及联营企业投资时的上级批复报告或董事会等类似机构的批准资料 3、参股及联营企业2009年、2010年审计报告及最近期会计报表 4、参股及联营企业最近几年的分红情况 5、于2009、2010年及最近一期处置、转让的单位的资料，包括该等单位的法律性文件（章程、验资报告等）、工商注销资料、税务注销资料、股权转让协议、工商变更资料等 （上述如没