山东成山海天律师事务所关于2017年山东荣成农村商业银行股份有限公司二级资本债券(第一期)的法律意见书.pdfVIP

山东成山海天律师事务所法律意见书 山东成山海天律师事务所 关于 2017 年山东荣成农村商业银行服份有限公司 二级资本债券(第一期)的 法律意见书 p 运? 至 4 山东成山海天律师事务所 山东省荣成市府前街 号 电话:0631-7563847 传真: 0631-7563847 1 山东成山海天律师事务所法律意见书 目录 第一部分前言 一、出具本法律意见书的依据 二、出具本法律意见书的声明 第二部分正文 一、发行人的主体资格 二、本次发行的批准和授权 三、发行人发行本次二级资本债的实质条件 四、关于本次二级资本债发行的主妥条款 五、关于本次二级资本债的中介机构 六、关于本次二级资本债的申请文件 七、结论性意见 【 •.. 2 山东成山海天律师事#所法律意见书 山东成山海天律师事务所 关于 2017 年山东荣成农村商业银行股份有限公司 二级资本债券(第一期)的 法律意见书 致:山东荣成农村商业银行股份有限公司 第一部分前言 一、出具本法律意见书的依据 山东成山海天律师事务所(下称"本所")受山东荣成农村商业银行股份有 限公司(下称"发行人"或"荣成农商银行" )委托，就发行人 2017 年二级资 本债券(第一期) (下称"二级资本债"或"本次二级资本债")发行事宜出具 本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国人民银行法))(下称"((人民银行法))")、 《中华人民共和国商业银行法))(下称"((商业银行法))")、《中华人民共和 国公司法))(下称"((公司法))")、《全国银行问债券市场金融债券发行管理 办法))(下称"((金融债管理办法))")、《商业银行次级债券发行管理办法》 (下称"((次级债券管理办法))")、《商业银行资本管理办法(试行)))、《中 国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法))(下称"((许可事项实施办 法))")、《中国银监会关于商业银行资本工具创新的指导意见))(下称"((资 本工具创新指导意见))")等有关法律、法规等规范性文件的规定出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所律师对荣成农商银行本次二级资本债涉及的相关 材料以及决策程序等事项进行了适当的审查，并向荣成农商银行的有关人员就本 次二级资本债发行的有关事实进行了核实和了解。在此基础上，本所律师根据荣 成农商银行提供的相