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信用社（银行）主任案件防控学习总结 旗联社： 根据自治区、市银监部门的指示精神，结合旗联社召开的农村信用社案件防控工作会议，我社高度重视，及时组织员工深入学习领会讲话精神，在充分认清当前严峻的案件防控形势下，成立案件防控工作领导小组，并组织相关人员对本社各个岗位，进行了认真的梳理、开展了地毯式的风险排查，有效杜绝了各类案件和安全责任事故的发生，进一步提升了员工的操作和道德风险意识，为构建和谐的金融环境做出了积极贡献。 为进一步加强我社案件专项治理工作，确保安全经营、合规建设工作顺利开展，现将会议落实情况及工作开展情况汇报如下： ??? 一、研究具体实施方案，全面落实会议精神 ??? 1、成立领导小组，精心组织实施 ??? 为了认真传达贯彻和落实旗联社的会议精神，确保案件专项治理工作顺利开展，我社专门成立了领导小组，由任安东主任任组长，赵友宽副主任任副组长，信用社职工任组员，确保了会议精神的顺利传达和贯彻落实，确保了案件专项治理工作的顺利开展。 ??? 2、制定实施方案，找准工作重点 ??? 我社案件专项治理工作，牢牢贯彻和落实旗联社案件防控指示精神，分排查、纠正、巩固三个阶段开展案件专项治理工作。确保案件防控工作落到实处。 3、制定督导计划，落实常规检查 ??? 深入排查工作中存在的不足和制度中存在的漏洞，及时贯彻落实上级的案件防控工作会议精神，进一步加强我社案件风险防范工作，做好对各类疑似信用社案件类型的专项治理工作的督促和指导，完善内控管理制度，实现管理水平再上新台阶，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。同时，针对容易出现的操作事故或风险点单独列项，全面进行审计和检查，确保不给任何违规行为留下空间。 ??? 二、深入梳理排查不足，确保消除任何隐患 ??? 1、清理规章制度，开展内控评价 加强对重要工作岗位，如信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价内控制度的建立和执行情况，我社深入研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据我社发展的实际情况，及时修正、补充和完善了相关管理制度，进一步明确了有关业务操作规程，完善了内控管理机制。 ??? 2、专项治理早打算，经济案件防在前 对以前年度专项检查中发现问题进行整改检查。严格落实了旗联社对案件防控的总要求，深入了解员工是否存有经商办企业、发放顶冒名贷款、赌博等行为，通过发放调查表和员工行为测评表的形式进行了深入排查。同时与每位员工签订了《预防案件个人承诺书》，切实将员工的行为活动纳入管理监督范畴。确保了整改措施落实和制度执行到位。 ??? 3、易发案件薄弱环节，重点排查安全隐患 ??? 对容易发生案件的薄弱环节、要害部门、重点岗位人员重点盯防，严格防范风险案件的发生。工作中，重点检查主管授权卡、柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查等关键领域和环节，根据各岗位工作人员的职责与经办的业务，分析可能发生的风险操作，布置开展自查。从根本上防范案件发生。 今后，我社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去。同时加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险，促进我社稳健经营、稳步发展。 - 1 -