海立美达：关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的补充法律意见书(一) 2010-12-21.pdfVIP

补充法律意见书之一 关于青岛海立美达股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的 补 充 法 律 意 见 书 上海市联合律师事务所 中国 上海 Shanghai China 1 补充法律意见书之一 目 录 第一节 律师声明事项 3 第二节 关于《反馈意见》的答复 5 一、《反馈意见》重点问题 1、（1）、（2 ）、（4 ）的答复5 二、《反馈意见》重点问题 2 的答复13 三、《反馈意见》重点问题 3 的答复 18 四、《反馈意见》重点问题4 的答复 20 五、《反馈意见》其他问题 18 的答复 21 六、《反馈意见》其他问题 19 的答复 24 2 补充法律意见书之一 上海市联合律师事务所 关于青岛海立美达股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的 补充法律意见书之一 （2010 ）沪联律股字第 12-04 号 致：青岛海立美达股份有限公司 本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号――公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规和中 国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，出具本补充法律意见书。 第一节 律师声明事项 一、 本所律师依据中国证监会 2001 年 3 月 1 日发布的“证监发[2001]37 号” 文《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号――公开发行证券的法律意 见书和律师工作报告》的规定及本补充法律意见书出具日以前已发生或存在的 事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。 二、 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对 青岛海立美达股份有限公司（以下简称“发行人” ）的行为以及本次A 股股票发 行和上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本补充 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、 本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次申请公开发行 A 股股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责 任。非经本所律师同意，不得用于其他目的。 3 补充法律意见书之一 四、 本所律师同意发行人部分或全部在本次 A 股股票发行的招股说明书 中自行引用或按中国证监会审核要求引