XX农村信用合作联社生产数据变更暂行管理办法.docVIP

XXX农村信用合作联社 综合业务系统生产数据变更暂行管理办法 第一条 为加强综合业务系统后台管理，规范后台数据变更行为，保证生产数据的真实性和一致性，防范生产数据变更带来的风险，以保障系统安全稳定的运行，根据《XX农村信用社综合业务系统生产数据变更管理办法》及《XX农村信用社生产运行系统管理办法》等相关制度规定，特制定本办法。 第二条 生产数据是全省农村信用社利用及周边系统办理业务时，在省数据中心中产生的核算帐务和处理依据，以及为保障系统正常运行而设置的各类业务和技术参数。 第三条 生产数据变更是省数据中心根据XX农村信用社生产运行系统采用特殊方法对无法通过前台交易修正的错误数据进行人工干预的过程。变更目的是维持生产数据的真实性和保障系统持续可靠的运行。 第四条 综合业务系统生产数据变更的范围： （一）因上线移植产生的差错数据，无法通过前台交易进行纠正的； （二）因程序错误或系统异常产生的差错数据，无法通过前台交易进行纠正的； （三）因柜员操作失误造成的差错数据，无法通过前台交易进行纠正的； （四）因业务需求、业务流程发生变化，需对业务参数进行调整的； （五）因技术更新或技术需求发生变化，需对技术参数进行调整的； （六）因新系统、新产品（业务）上线，需对业务或技术参数进行调整的。 第五条 以下事项不可进行数据变更 （一）变更会引起法律纠纷、存在潜在风险的; （二）不符合金融规章制度的; （三）可通过会计调整等处理方式解决的； （四）可通过前台交易进行处理的。 第六条 生产数据修改实行分级管理、逐级审批的制度。即需由信用社自行修改的数据，由信用社填写《XX农村信用社生产数据变更申请书》（见附表），经业务主管审核，信用社主任审批后方可实施修改；需由联社修改的数据，由所辖信用社提出申请一式两份，交由联社财会部审核，联社主管领导审批后方可实施修改。 第七条 各种业务数据需上报县联社修改的，生产数据变更申请书必须提前3天提交给实施修改的单位。 第八条 各级机构业务数据修改的管理范围： （一）信用社管理的范围：客户信息（包括客户名称、身份证号）的修改、贷款利率修改（需报有权部门同意后修改）。 （二）联社管理的范围：柜员身份、级别修改及密码重置；机构运行状态的修改；标准数据的增加、修改、删除；系统业务参数的修改；系统数据库的业务修改；其他需县联社实施的业务数据修改。 第九条 数据修改必须坚持双人在场、互相监督的原则。实施修改的柜员在修改之后，需将修改的过程、内容、结果记录在案，并由监督柜员检查无误后，双方签字确认。 第十条 通过纸质申请的，应填制《XX农村信用社生产数据变更申请书》，按照统一格式录入计算机并用A4纸打印后上报。填报内容字体格式为‘宋体小4号’，变更内容与变更依据要详细说明原因，审批签章应清晰明了，且不能与文字重叠。 第十一条 数据修改必须以申请书原件为准，生产数据的变更申请书、审批表单和其他相关文档应通过专人进行传递。属于客户号合并的必须附单页材料。 第十二条 凡是修改柜员身份的，必须于上一天将柜员相关申请表上交县联社财会部。 第十三条 实施修改的柜员在完成有关修改的操作后，负责通知提出修改申请的机构，并做好答复记录。 第十四条 生产数据变更的申请 （一）、县级联社业务部门和各级营业机构确需进行生产数据变更的，填写《XX农村信用社生产数据变更申请书》，说明变更原因、变更依据和变更时限等内容，并提供相应的依据。 （二）、变更申请经信用社（部）主任签字确认后并加盖公章后，送县联社处理。 （三）、生产数据变更的申请和审定应符合相关的法律、文件、规章制度或技术要求，严禁无依据的变更。 第十五条 生产数据的变更的审定 （一）.审定部门在收到变更申请资料后，应认真审核变更的内容与依据是否一致，是否符合相关的规章制度，并在变更申请书上签署明确的审核意见。审核无误后交有权人审定。 （二）.有权审定人对申请资料进行审批确认并加盖公章。经审定的生产数据变更申请应及时到生产运行系统进行修改。 （三）.审核中发现存在疑问的，应及时与申请部门沟通，对确实存在问题的应及时退回申请部门并注明退回原因。 （四）.变更的申请和审定部门应确保变更内容的正确性和合规性。 第十六条 变更文档的管理 （一）、生产数据变更是通过特殊手段直接对后台数据进行变更，变更申请书、审批手续和其他相关资料是该变化的唯一凭据，必须进行严格管理。 （二）、数据变更的原始资料（变更申请书及附件）以及流转过程中产生的其他记录文档，视同会计档案保管。 （三）、电子文档资料，按照电子档案的有关规定进行保管，并定期备份。 （四）、县联社和各农村信用社（部）应指定专人负责生产数据变更档案的管理工作。 （五）、各类数据变更资料均属商业秘密，各部门在审批、流转