广东一力集团制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业-中国证监会.PDF

一力制药 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 广东一力集团制药股份有限公司 Guangdong YILI pharmaceutical group Co., Ltd. （四会市东城区凤山路） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦 16 ～26 层） 1-1-1 一力制药 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 【】 发行后总股本： 17,888 万股 拟上市证券交易所：深圳证券交易所 本次发行新股及 本次公司拟发行新股不超过 4,472 万股。本次发行原股东不公 老股转让提示 开发售股份（即不进行老股转让）。 公司控股股东一力集团和实际控制人曾胜、蒙仙花以及曾佐 成、曾佐达、曾梓熙均承诺：（1）其所直接或间接持有的公司股 票自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理，也 不由公司回购该部分股份；（2 ）其所直接或间接持有的公司股票 在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（自公司股票 上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项，减持底价和股份数将相应进行调整。下同）； （3 ）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均 本次发行前股东 低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其所直接 所持股份的限售 或间接持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 安排、股东对所 公司股东、董事、高级管理人员朱尚华和公司股东、高级管理 持股份自愿锁定 人员梁烽焱、张家科均承诺：（1）其所持公司股票自公司股票上 的承诺 市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购该 部分股份；（2 ）其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减 持价格不低于发行价；（3 ）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘 价低于发行价，其所持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 公司其他股东至善投资、明德投资、天键医药、张铁、邝燕屏 均承诺：其所持公司股票自公司股票上市之日