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中国刑法学年会文集 关于立功制度本质的探讨 张淼+ 杨辉忠” “一个完整的法律规范首先要描写特定的事实类型，即所谓法定的事实 构成，然后才赋予该事实构成某个法律后果，例如赔偿义务和权利让与。对 法律后果的安排总是同时包含了立法者对法定的事实构成所涉及的生活事实 过程进行的法律评价。”①“法律后果是指法律规范所必然导致的法律结果。 法律后果分为否定性后果和肯定性后果两种。否定性后果是指国家对违反法 律规范的行为的责罚或制裁。就其性质而言，相当于前苏联法学家所说的法 律规范构成要素的制裁部分。”②而相比而言的“肯定性后果是确认行为以及 由此产生的利益和状态具有合法性和有效性，予以保护甚至奖励。”③ 无论是以行为还是以行为人为评价对象，刑法同其他法律的区别就在于 它的法律后果，刑法对于符合法律标准的评价对象表现为用最极端、最严厉 的方式——刑罚，剥夺行为人的根本性利益。刑法主要通过法官适用法律来 确定行为和行为人的法律后果，否定性后果表现为确定有罪进而判处刑罚； 除此之外的其他法律后果都表现为刑法意义上的“肯定性后果”，④这些肯定 性后果表明刑法对于这些行为的认可至少是不反对，通常表现为不确定为有 罪。 刑法中的肯定性后果除了这种对“否定性后果的”否认之外，除了不确 定为有罪，不适用刑罚以外，能否具有真正“肯定性”的后果呢?从广义来 讲，所有能影响减轻犯罪人刑事责任以及刑罚的都可以认定为是肯定性后果， 但是根据其法律后果的大小和是否由法律明文规定可以分成不同种类。从狭 义来讲，这些肯定性后果是法律明确规定的，仅仅对犯罪人的刑事责任和刑 罚之量这些否定性后果发生否定性的影响。换句话说，行为人实施了这类的 行为，是对其先前犯罪行为的一种否定，不仅仅是不被惩罚，而且能够对于 行为人所应当施加的惩罚发生“负面的”影响。这其中以自首、立功等为主 ·浙江大学宁波理工学院法律系讲师，吉林大学法学院刑法专业博士研究生。 ”南京大学法学院副教授，吉林大学刑法专业博士研究生。 ①[德]伯恩·魏德士著，丁小春、吴越译：法理学，法律出版社2003年版，第62页。 ②马新福主编：法理学》，吉林大学出版社1997年版，第228页。 ③张文显主编：《法理学》，法律出版社1997年版，第66页。 ④至于说其他的非刑罚处理方法，同样应当包括在定罪而免除刑罚之中，所以前面所讲的定罪 并进而判处刑罚的说法主要集中于前者“定罪”上，定罪就表现为刑法意义的否定性后果。 512 关于立功制度本质的探讨 要代表，下面主要探讨立功的本质，并且从立功的本质对立功确定问题进行 探讨。 一，立功制度概述 立功和立功制度在我国刑法中体现在如下的三个方面：一是在刑罚适用 中(刑法第四章第三节)明确规定立功的制度和法律后果；二是在减刑(刑 法第四章第六节)的具体规定中明确说明了立功和重大立功的法律后果①； 三是战时缓刑中的具体规定(刑法第449条)，“允许其戴罪立功，确有立功 表现时，可以撤销原判刑罚，不以犯罪论处。” 刑法中三个有关立功的规定，从刑法对其确定的时间可以分成两类：一 是在确定犯罪人的刑事责任并适用刑罚之前，此时的立功行为会对犯罪人发 生“可以从轻、减轻处罚或者免除处罚”的法律后果，同时还包括战时缓刑 的情况，其后果可以是对原判犯罪的否定；二是在刑罚已经开始但还没有执 行完毕过程中，发生了立功或者重大立功的情形，可以对原判刑罚之量发生 减少的减刑影响。 对于第一种情况，司法解释中明确了其含义，“立功通常是指犯罪分子 揭发检举其他犯罪分子的重大罪行得到证实的，或者提供重要线索、证据， 从而得以侦破其他重大案件的，或者协助司法机关缉捕其他罪犯的。检举揭 发其他犯罪分子较多的一般罪行，或者犯罪线索，经查属实的，。也应视为立 功表现。”②而且这里所说的“其他罪犯”，包括与该被告人共同作案的其他 罪犯。在其后颁布的司法解释中，对立功表现和重大立功表现作了具体的说 明。其中，立功表现是指“犯罪分子到案后有检举、揭