中原股权交易中心入会指引.docxVIP

中原股权交易中心入会指引第一部分 会员管理总则一、为规范中原股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法》、《中原股权交易中心私募债券业务管理办法》、《中原股权交易中心会员管理规则》等有关规定，制定本指引。二、中原股权交易中心采取会员制形式开展业务。中介机构参与本中心股权、债权融资等业务应先申请成为本中心会员，并以会员身份开展工作。会员及其相关人员在本中心从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。三、本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和开户代理机构会员。申请成为本中心会员的中介机构，需为依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近24个月不存在重大违法违规行为，且未收到监管部门或其他部门的行政处罚。第二部分 会员业务推荐机构会员业务范围推荐机构会员主要承担辅导非上市股份有限公司或有限责任公司（以下简称“企业”）建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助企业寻找合格的投资者，争取企业到本中心挂牌融资、私募债发行，并进行持续督导及相关服务的职能。推荐机构会员享有的权利1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导；2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；4、享受本中心提供的其他服务。从事推荐挂牌与定向增资业务的推荐机构会员，应勤勉尽责地履行下列职责：1、负责实施拟推荐挂牌有限责任公司改制设立股份公司；2、 在开展推荐企业挂牌等相关业务时进行尽职调查和内部审核，编制申请文件，并承担相应责任；3、对拟推荐挂牌企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和推荐企业挂牌协议书所规定的权利、义务和责任；4、负责实施所推荐挂牌企业的定向增资（企业如有定向增资意向）；5、指导和督促挂牌企业依照本中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；6、发现挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示挂牌企业及其相关人员，同时报告本中心；7、按照本中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本中心报告；8、按时缴纳会费；9、本中心要求的其他职责。从事私募债承销业务的推荐机构会员，应勤勉尽责地履行下列职责：1、对拟发行私募债企业进行尽职调查和内部审核，编制备案文件，并承担相应责任；2、对拟发行私募债企业的全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定和承销企业私募债备案文件所规定的权利、义务和责任；3、指导和督促发债企业依照本中心信息披露规则，真实、准确、完整、及时地披露各项信息；4、发现发债企业及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，应及时警示发债企业及其相关人员，同时报告本中心；5、按照本中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向本中心报告；6、本中心要求的其他职责；7、按时缴纳会费。专业服务机构会员业务范围专业服务机构会员主要承担给企业提供会计、法律、资产评估等专业服务，确保企业经营信息的真实性、合法性、准确性。专业服务机构会员享有的权利1、以本中心为平台，为企业挂牌、定向增资、私募债融资等业务提供中介服务，并得到本中心的指导； 2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；4、享受本中心提供的其他服务。专业服务机构会员应承担的义务1、遵守法律法规、政策性规定及本中心相关业务规则；2、依法依规开展业务，促进本中心与会员共同发展；3、按时缴纳会费；4、勤勉尽责地为企业挂牌、挂牌企业定向增资、私募债融资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务。5、本中心要求的其他职责。三、开户代理机构会员业务范围开户代理机构会员主要是指能够为本中心发展合格投资者，配合本中心开展投资者适当性管理、账户开立变更及注销、开展投资咨询服务的机构。开户代理机构会员可通过现场、见证、网上及本中心认可的其他方式为投资者开立账户。开户代理机构会员享有的权利1、以本中心为平台，为投资者开立股东、资金账户等业务，并得到本中心的指导；2、对本中心业务创新及产品开发的建议权；3、参与本中心组织的市场宣介和开发活动；4、享受本中心提供的其他服务。开户代理机构会员应承担的义务1、向投资者明示其与本中心的业务委托关系，解释本中心、开户代理机构、投资者三者之间的权利义务关系。2、应在其经营场所显著位置，公开下列信息：开户代理业务范围；从事开户代理业务的人员名单及照片；投资者开户的流程；资