基于专利技术份额的企业技术创新能力实证研究.pdfVIP

第28卷 第2l期 科 技 进 步 与 对 策 Vb1．28No．21 2011年11B Science TechnologyProgressandPolicy NOV．2011 基于专利技术份额的企业技术创新能力实证研究 黄鲁成 ，袁艳华 ，李 江 (北京工业大学 经济与管理学院，北京 100124) 摘 要 ：专利是测度企业技术创新能力的一个 良好指标。综合运用形态分析法、联合分析法和专利引证分 析的混合方法，分析专利的 “技术份额”指标。在基于光学光刻技术领域的专利全文的基础上，对该领域 中 主要企业的技术创新能力进行实证分析。结果表明，技术份额指标可以有效地评估一个企业的技术创新 能力在同行业中随时间的动态变动 ，从而帮助企业作出技术战略决策 。 关键词：技术创新；技术份额；专利；光学光刻；企业 DOI：10．3969／j．issn．1001—7348．2011．21．017 中图分类号：F406．3 文献标识码：A 文章编号：1001—7348(2011)21—0076—04 的路径依赖现象。 0 引言 专利已经成为测度技术创新能力 的一个 良好指 专利信息反映了最新的技术发展情况与技术的具 标。合理地选用专利指标可以从不同的角度分析 比较 企业之间的技术创新情况，为企业的技术创新发展和 体细节，使得近年来 ，对于专利信息的分析已成为技术 创新研究、企业技术战略研究的一个主要方面 。Grili— 战略决策提供信息支持。本文借鉴国外学者提出的 “技术份额”的概念，尝试探索专利文本 内容与专利效 chest和Pakes等 在 1987年就开始用企业层面的数 据来分析专利 申请和 RD投入之间的关系，他们发现 用之间的深入联系，以发掘出企业所拥有 的专利对其 技术创新能力的贡献 。通过与同行业 中其它企业的比 专利申请数和 RD投入之间存在很强的正关系，说明 用专利数去衡量创新活动产 出是有意义的。Arundel 较，得出其相对技术的竞争地位和技术创新的优势，并 对光学光刻技术领域中主要企业的技术创新能力进行 和Kabla[2甚至将专利认为是高科技产业部 门最适合 了实证分析。 的创新绩效指标。Brockhoff 认为，由于专利包含着 与创新意图和技术发展相关的规范化数据，并且可 以 数据来源与分析过程 自由地利用，因此专利可 以成为衡量创新方 向和创新 焦点的工具 。Griliches 认为 ，专利是分析技术创新能 光学光刻技术是当代飞速发展的集成 电路制造业 力的唯一资源，并以专利数据作为衡量指标，其它指标 的一项关键技术 ，它通过光学系统以投影方法将掩模 很难保证类似的数据量，并在其研究中使用了时间序 上的大规模集成 电路器件的结构 图形 ，刻蚀在涂有光 列等方法探讨了专利与研发投入之间的关系，并评估 刻胶的硅片上来大量制造芯片。为了分析企业在光学 了专利价值 以及专利在几个主要技术领域 的分布情 光刻技术领域 中专利技术份额 的分布情况 ，本文从 况。Fabry[在专利投资组合的方法基础上，建立了企 USPT0数据库中搜索从 1996--2007年间所 申请的专 业专利活动和专利质量两个指标，分析企业基于专利 利标题 中含有 “OpticalLithogra