江苏洲际英杰律师事务所关于精华制药集团股份有限公司.PDF

江苏洲际英杰律师事务所 关于精华制药集团股份有限公司 2017年第一次临时股东大会法律意见书 致：精华制药集团股份有限公司 受贵公司的委托，江苏洲际英杰律师事务所（以下简称“本所”） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上 市公司股东大会规则》(以下简称 “《股东大会规则》”)等法律、 法规、规章及《精华制药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，就贵公司2017年第一次临时股东大会（以 下简称 “本次股东大会”）有关事宜，出具本法律意见。本法律意 见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规 及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不 对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事 实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的 而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见之目的，本所委派谢颖律师、朱浩律师列席 了贵公司本次股东大会会议，并根据现行法律、法规的有关规定及 要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和 验证。在此基础上，本所律师发表法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 1、根据贵公司2017 年8 月11 日公告《关于召开2017 年第一 次临时股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）， 贵公司董事会已就本次股东大会的召开做出决议，并于会议召开十 五日前以公告形式通知了股东，《股东大会通知》有关本次股东大 会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。 2、根据本所律师的核查，本次股东大会采取现场投票与网络 投票相结合方式。 3、根据本所律师的见证，贵公司于2017年8月28日在精华制药 集团股份有限公司会议室召开本次股东大会现场会议，会议由公司 董事长朱春林先生主持。 本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为2017年8月28日上午9:30 ～11:30，下午13:00～15:00； 本次会议通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017年8月27日下午15:00至2017年8月28日下午15:00期间的任意 时间。 4、根据本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地 点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地 点、方式、提交会议审议的事项一致。 综上，贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格 1、出席会议股东总体情况 参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人 共12人，代表有表决权的股份541,176,812股，占公司总股本 840,589,662股的64.38%,其中参加本次股东大会表决的中小投资 者（中小投资者是指除公司董事、监事、高管、单独或合计持有公 司5%以上股份的股东以外的其他股东）4人，代表有表决权的股份 36,062股，占公司总股本的0.0043%。 2、现场会议出席情况 参加现场会议的股东及股东代理人9人，代表的股份总数为 541,141,612股，占公司总股本的64.3764%。 3、网络投票情况 通过网络投票参加本次股东大会的股东共3人，代表有表决权 的股份35,200股，占公司总股本的0.0042%。 根据贵公司从中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下载的 表明贵公司截至2017年8月23日下午收市时在册之股东名称和姓名的 《股东名册》，上述股东或股东代理人，有权出席本次股东大会。 根据本所律师的核查，上述股东或股东代表均出席了本次股东 大会。根据本所律师的核查，本次会议的召集人为贵公司董事会， 部分董事、监事以及高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。 三、关于本次股东大会的表决程序 根据本所律师的见证，本次股东大会现场会议采取记名方式投 票与网络投票相结合方式表决，并对列入本次股东大会议程的提案 进行了表决。股东大会对提案进行表决时，由本所