中信银行股份有限公司董事监事及高级管理人员持有及变动本行股份管理办法.pdf

中信银行股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持有及变动 本行股份管理办法 （2009年 12月22 日第二届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对中信银行股份有限公司（以下简称“本行”） 董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 管理业务指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称“《联交所上市规则》”）、香港《证券及期货条例》等法律、法规 和规范性文件及本行章程的有关规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条 董事、监事及高级管理人员所持本行股份，是指登记在 其名下的所有本行股份，可转换或交换为本行股份的证券，及以本行股 份为基础所发行的结构性产品（包括衍生权证）。 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本行股份。 第三条 董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法》、《证券法》、《联交所上市规则》和香港《证 1 券及期货条例》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违规交易。 第二章 持有及变动限制 第四条 董事、监事、高级管理人员在其履行职务中，或因其作 为另一上市公司董事或监事的身份，所接触或者获得的本行股价敏感信 息公开前，不得利用该信息以自己名义或者以他人名义购买、出售或以 其他方式处分本行股份，或者建议他人购买、出售或以其他方式处分本 行股份。 第五条 董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本行股 份： （一） 业绩预告、业绩快报公告前10日内； （二） 本行刊发财务业绩当天； （三） 在年度业绩刊发日期之前60日内，或有关财政年度结 束之日起至业绩刊发之日止（以时间较短者为准）； （四） 在季度业绩及半年度业绩刊发日期之前30日内，或有 关季度或半年度期间结束之日起至业绩刊发之日止（以时间较短者为 准）； （五） 自可能对本行股票交易价格或交易量产生重大影响的 重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （六） 监管部门规定的其他期间。 第六条 董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下列情形下 2 不得转让： （一） 本行股票上市交易之日起1年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内; （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； （四） 法律、法规及监管部门规定的其他情形。 第七条 董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本行股份 总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份 变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部 转让，不受前款转让比例的限制。 第八条 董事、监事和高级管理人员以上年末所持有本行发行的 股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所 持有本行股份的，还应遵守本办法第六条的规定。 第九条 因本行公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在