恩华药业：2009年度独立董事述职报告(印晓星) 2010-03-30.pdf

江苏恩华药业股份有限公司 2009年度独立董事述职报告 2009年度，本人作为江苏恩华药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为 指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等法规制度的规定开展工作，诚信、勤 勉、尽责、忠实地履行职责，积极维护公司利益和股东的合法权益，较好地发挥了独立 董事作用。现将本人在2009年度的履职情况报告如下： 一、参加会议情况 1、出席董事会会议情况 2009年度公司共召开董事会正式或临时会议9次，本人均亲自参加会议，无缺席情 况。对董事会所有议案均投了赞成票。 2、出席股东大会情况 2009年度，公司共召开了2次股东大会，本人均亲自或委托其他独立董事列席会议。 二、发表独立意见情况 依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企 业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为 公司独立董事，本人就公司2009年度生产经营中的重大事项多次发表独立意见。 （一）2009年4月20日，公司召开的第一届董事会第十五次会议中，本人对《公司累 计和当期对外担保情况》、《公司关联方资金占用情况》、《公司续聘会计师事务所》、 《公司2008年度<内部控制自我评价报告>》、《公司2008年度利润分配及资本公积转增股 本预案》、《公司募集资金年度使用情况专项报告》、《公司转让所持恩华和润部分股权议 案》、《公司关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案》等事项发表了独立 意见。 1、对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见： （1）公司不存在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。 （2）公司直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象(均为公司全资子公司或 控股子公司)提供的债务担保余额为2,800万元。 （3）报告期内，本公司对外担保发生额为2,800万元，全部为本公司对控股子公司 的担保。 截至2008年12月31日，本公司对外担保余额(不含为合并范围内的子公司提供的担保) 为0.00万元； 本公司对全资子公司及控股子公司提供的担保额度为3,000.00万元，占公 司年末经审计净资产的比例为 8.90%；本公司对控股子公司的担保余额为2,800万元，占 公司年末经审计净资产的比例为 8.31%。本公司对外担保余额（含为合并报表范围内的 子公司提供的担保）为2,800万元，占公司年末经审计净资产的比例为8.31%。逾期担保 金额为0.00万元。 报告期内，公司对控股子公司的担保属于公司正常生产经营和资金合理利用的需 要，对外担保均按照有关法律法规、《公司章程》和其他制度规定履行了必要的审议程 1 序，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。 （4）公司于2008年9月份制定了《对外担保管理制度》，规范了公司的对外担保行 为，该制度的制定和执行，将有效地控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法 权益。 （5）公司能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监 会证监发 [2005]120号文及《公司章程》等的有关规定，认真履行对外担保情况的信息 披露义务，并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。 2、对公司关联方资金占用情况的专项说明和独立意见 截至2008年12月31日，公司与关联方的资金往来能够严格遵守(证监发[2003]56)号 文的规定，不存在与（证监发[2003]56号）文规定相违背的情形。公司控股股东及其它 关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2008年12月31日的 违规占用资金情况。 3、对续聘会计师事务所的独立意见 经审查，立信会计师事务所有限公司在担任公司2008年度财务审计机构的过程中所 表现出来的良好业务素质及职业道德，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的 《业务约定书》所规定的责任和义务，为公司出具的审计报告均客观、公正地反映了公 司各期的财务状况和经营成果。因此，本人同意公司续聘立信会计师事务所有限