2017年度GSP质量风险排查与评估报告.doc

成都市乐源堂大药房连锁有限公司 质量风险评估报告 起草：（签名/日期） 审核：（签名/日期） 批准：（签名/日期） 装订人： 装订日期：2018年1月10日 保存期限：2018年1月10日 质量控制风险评估报告 一、概述 为有效加强药品质量管理，降低药品在经营环节中出现的安全事件的风险，更好地维护人民群众身体健康和生命安全，我公司成立了以企业质量负责人为组长,各业务部门负责人为成员的药品经营质量风险排查领导小组，于2018年1月2日至10日对我公司药品的采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输等全过程和人员、职责、制度全方位进行了两次风险排查与评估，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品质量，切实保障公众用药安全有效。 二、目的 通过质量风险评估，审查公司现有的质量管理控制措施是否全面，必要时完善相关管理措施，明确公司的风险控制策略。 三、风险评估小组组成及职责 我公司成立了质量风险评估小组，明确了职责和任务，对我公司药品的采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输等全过程和人员、设备、制度、环境四要素中可能存在的风险进行排查和评估。如下表： 姓 名 部门 职务 职责 张 旭 质量负责人 组长 组织成立质量风险评估小组，提供风险管理所需的资源，批准风险管理计划，批准风险管理报告。 唐 蓉 质管部经理 组员 1、起草风险评估方案；2、参与风险识别、分析、制定控制措施及执行；3、负责风险评估报告的汇总、起草。4、组织风险评估小组进行风险识别、评估，提出风险控制实施方案，报风险管理负责人批准后，推动控制方案的执行，落实风险沟通。 袁艳、舒高强、张燕、唐文林、杨晗、袁小芳 各部门经理 组员 参与质量控制过程中风险的识别、评估，提出控制措施，对本次风险评估报告得出的控制措施予以执行 四、风险识别 风险小组对公司对2017年1月1日至2017年12月31日的所有经营产品的品种和存在的质量问题进行了统计、分析，分析了出现问题的原因，制定了整改措施。对可能出现的质量风险，按采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输的工作流程，各部门从人员、设备、制度、环境四个方面进行了分级查找和自审，找出了质量风险点53条。 风险识别表 序号 部门 岗位或过程 可能导致质量事故原因 产生后果 1 质量部 首营资料审核和销售人员资质审核。 未审核 购入假药或劣药 2 质量部 首营资料审核和销售人员资质审核。 审核不到位 购入假药或劣药 3 质量部 首营资料审核和销售人员资质审核。 资质过期 购入假药或劣药 4 采购部 采购计划审核 未审核 超经营范围采购 5 采购部 供应商资质的审核 未审核 从不合格供应商购进产品、购进假药或劣药 6 采购部 供应商资质的核 资质过期 从不合格供应商购进产品、购进假药或劣药 7 采购部 采购合同 未签订 供需双方产生纠纷无书面依据，同时无法控制供货渠道，购入假药劣假 8 采购部 采购合同 签订不全面 供需双方产生纠纷缺乏依据 9 采购部 药品采购退货管理 采购药品执行不及时 采购退货不及时造成过期、失效 10 采购部 双方账目的核对、做到票、货、清单相符 账目不清、税票未核对 供需双方产生纠纷，购进产品为无票品种，购入假药、劣药 111 收货员 收货检查 检查不到位 1、接收非我企业购进商品；2、造成假劣药品入库。 112 验收员 来货验收 未验收 造成假、劣药品、破损、挤压、污染药品入库 113 验收员 来货验收 检查验收不到位 质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）药品入库 114 验收员 来货验收 验收延误 造成药品丢失、药品失效 115 养护员 储存管理、养护检查 药品未按存储条件（常温库、阴凉、冷库）分开存放； 储存条件不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响）； 116 养护员 储存管理、养护检查 抽样不到位 储存中出现的质量缺陷（外观质量问题、破损、短少等）药品不能及时被发现，造成不合格药品销售出去； 117 养护员 储存管理、养护检查 仓库合理储存不到位（未做到“五分开”）；药品堆码不到位，未做到符合“五距”； 储存药品发生失效（温湿度造成）、交叉污染、混批、混跺； 118 养护员 储存管理、养护检查 仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行