投资协议条款培训第二部分.pptVIP

投资者权利条款 10、出售权。该条款赋予投资者在被投资企业未能在规定时间上市的情况下将其出售的权利。在该等情况下，其他投资者无权提出异议 11、信息知情权。在投资者持有被投资企业股份的期间，被投资企业有义务向投资人提供包括月度财务报告、预算报告、及向其他人员、公众或监管机构提供的信息资料 12、董事会席位 投资者权利条款（eg.1) 2.1 原控股股东及投资者同意并确认，本次增资完成后，公司董事会设7个董事席位，原控股股东和投资者并将根据下列说明委派董事：投资者A、投资者B、投资者C 各委派1名董事。原控股股东委派4名董事。 2.2 原控股股东及投资者同意并确认，本次增资完成后，X公司设监事会，成员为3人，其中原股东1委派1名，投资者A委派1名， X公司职工通过民主方式选举1名。 董事、监事因参加董事会活动而产生的一切费用， X公司应全部承担 2.6 投资者有权在其认为适当的时候并与X公司协调后，对X公司进行检查，并自行承担由此产生的相关费用 2.8 本次增资后， X公司再进行股权融资的，除非事先获得全体投资者书面同意，融资价格不得低于本次增资价格（管理层激励除外） 投资者权利条款（eg.1) 4.1 原控股股东及投资者同意并采取必要措施促成X公司最迟到2014年12月31日前在中国境内的证券交易所或经投资者和原股东认可的其他资本市场实现首次公开发行股票并上市 4.2 在完成首次公开发行股票并上市之前， X公司进行的任何债券或股权（份）发行，原股东及投资者享有同等条件下认购和参与募集的优先权 4.5 在以下条件全部获得满足的前提下，原控股股东和投资者可以采取必要措施决定X公司引入新股东对公司进行投资： 4.5.1 新股东的投资价格高于本次增资的价格（第4.3条所述情况及投资者同意除外）； 4.5.2 新股东的投资不会使原控股股东失去第一大股东地位； 4.5.3 新股东同意X公司在中国境内的证券交易所或经投资者和原控股股东认可的其他资本市场实现首次公开发行股票并上市； 4.5.4 新股东以现金认购公司新增注册资本的形式投资。 投资者权利条款（eg.1) 4.6 X公司引入新投资，在同等条件下，原股东和投资者按股权比例享有优先认购权，但以下情况除外： 4.6.1 X公司因实施员工激励计划而发行股份； 4.6.2 X公司首次公开发行股票并上市。 4.7 在X公司完成首次公开发行股票上市前， X公司不得给予任一本合同下股东以外的新股东的权利优于投资者在本合同下享有的权利 投资者权利条款（eg.1) 4.8 投资者有权选择以下方式实现股权退出： 如果投资者寻找到公司股东以外的第三方收购其持有的公司股权实现其股权退出，但该第三方的收购条件为收购公司控股权，则公司原控股股东应当同意按照相同条件通过出售持有的全部股权的方式配合完成，该第三方亦应受让原控股股东所转让的全部股权。本次增资的其他投资者也有权以相同价格向该第三方同步出售其所持有的股权。该转让价格不得低于本次增资的价格。 如公司原控股股东不同意投资者向公司股东以外的第三方转让股权的，应按照与该第三方相同条件受让投资者持有的公司股权 4.9 投资者及原控股股东确定同时按照届时有效的国有产权转让规定从X公司退出的，须经审计、评估确定转让底价后进入依法设立的产权交易所挂牌交易，为此产生的审计、评估及进场交易费用由转让方自行承担， X公司应予以全面配合。 届时X公司其他股东主张行使有优先受让权的，可以按照产权交易所公示文件的要求到产权交易所申请受让或通过其他合法方式依法受让 投资者权利条款（eg.1) 4.10 截至2014年12月31日，公司未实现股票境内公开发行上市或报送证监会材料， 则公司应在不影响经营的前提下，以历年所积累的可分配利润对应的现金扣除正常生 产所需要的货币资金后的余额对股东进行现金分红。自2015年开始，公司均应在不影 响经营的前提下，以当年的可分配利润对应的现金扣除正常生产所需要的货币资金后 的余额对股东进行现金分红 投资者权利条款（eg.2) 7.1 Y公司董事会由五(5)名董事组成，其中O公司有权委派二(2)名董事。为避免疑义，任命董事会中的代表是O公司的权利而不是义务。 7.3 董事会应当至少每季度召开一次，并且应当在该会议结束后10日内向O公司各 董事发出董事会会议记录。董事会议事程序和规则将在合资合同和新章程中具体规定 8.1 优先购买权 如果Y公司增发任何种类的新股或任何可以转换为或经行权后可成为任何种类的股权的证券或类似证券， O公司根据其持有的Y公司股权的比例享有相应的优先购买权。 投资者权利条款（eg.2) 8.2