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精品论文 参考文献 科技型企业专利权质押融资现状探析 摘 要：专利权是促进科技型企业发展的核心竞争力。专利权质押融资是解决科技型企业资金短缺的重要途径。专利权质押融资作为新型的融资方式，可行性早已得到社会普遍认可。一些地方出台了专门的规章制度，并就专利权质押融资进行了有益的尝试，但是由于专利权价值的不确定性、专利权质权变现的复杂性等原因使得专利权质押融资还未得以充分的发展。 关键词：专利权 质押融资 现状分析 [中图分类号] F832.48 [文献标识码] A [文章编号] 1000-7326（2012）06-0030-02 一、专利权质押的概念及特征 专利权质押是指债务人或者第三人将其享有的专利权提供担保，并在相应的机构进行登记，当债务人不能履行到期债务时，债权人有权就其价值优先受偿。在专利权质押的法律关系中，债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，专利权则为质物。由于作为质物的专利权不同于传统的动产质物，因此作为权利质权的专利权质权具有不同于传统动产质权的特殊性质。 （一）专利权质权以登记为生效要件 《专利权质押合同登记管理暂行办法》第三条规定“以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向中国专利局办理出质登记，质押合同自登记之日起生效”，《中华人民共和国物权法》第二百二十七条规定“以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立”，这说明专利权质权的成立生效不同于以交付为生效要件的传统动产质权。专利权作为知识产权的一种，具有无形性和财产性，以专利权设定质押作为债权的担保是对传统的以动产实物为客体设定质押担保制度的一种创新和突破。专利权质押登记的生效条件对整个专利权质押的设定具有重大的意义，只有专利权质押登记生效后才能起到债权担保的作用。 （二）专利权价值具有不确定性 专利权虽然具有财产权的属性，但是其与有形物的财产权不同，有形物的财产权价值是确定的，而专利权的价值是不确定的，这是由专利权自身的特点??决定的，因为专利权具有时间性、地域型和法定授权性。一项专利权在获得专利之初，由于具有较强的创新性和实用性，没有可代替技术，它的价值就大，随着时间的推移，技术的发展，专科权的价值可能就逐渐减少。同时，专利权的价值还受到市场因素的影响，一项专利如果具有较好的市场前景，其转化为产品的可能性大，价值也大；如果只是具有发展潜力，无转化为产品的现实可能性则价值就小。专利权作为一种非物质性的财产权利，由于受到时间、地域、市场等各种因素的影响，它的财产价值始终处于不断变化之中。 （三）专利权质权具有用益性 因为专利权质押是以登记为生效要件，专利权设定质押后，质权人不是直接占有质物，而是通过登记来起到公示作用，这就决定了专利权质押具有类似于抵押权的性质。鉴于公示方法在划分物权类型中的重要作用，越来越多的学者认为专利权担保更多具有抵押的特点 。专利权设定质押后出质人仍可就专利权继续使用，这也是由专利权的时效性特点所决定的，只有大规划的和产业化的实施专利其内在价值才能得以实现，一旦搁置，就可能因为技术进步而使其大大贬值，这一特点使得专利权的内在价值与使用价值均得以充分发挥，物尽其用。 （四）专利权质权变现的复杂性 专利权质权作为债的担保方式的一种，其担保作用就是体现在当债权到期，债务人不能履行债务时，债权人可以处分设定质押的专利权，以其所得的价款优先受偿。专利权具有可转让性，这是其作为权利质权的基础，但是专利权的转让条件多，程序复杂，如我国《专利法实施细则》第十四条规定：“中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，由国务院对外经济贸易主管部门会同国务院科学技术行政部门批准”。同时由于专利权价值的不确定性和预期性，在专利权变现时首先应当对专利权进行评估，而我国目前无形财产的评估市场比较混乱，评估方法不一，使得评估价值差别大，不确定。知识产权交易市场不健全，流动性差，使得变现的时间长、成本高。 二、专利权质押融资的现状 伴随着知识经济的兴起，专利权已成为各国增强国力和提高国际地位的重要战略资源。以从事科技产品的研究、开发、生产和经营为主要业务的科技型中小企业是我国最具创新活力和发展潜力的企业群体，是实施知识产权战略、提高自主创新能力的重要主体；然而，科技型中小企业由于受自身规模小、可抵押的固定资产少等因素的影响，存在融资困难，发展受阻，严重制约了我国经济发展方式的转变。专利权质押制度为科技型中小企业的融资提供了新的解决途径。 （一）政府采